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国泰金鼎价值精选混杂型
证券投资基金更新招募说明书
（2025 年第一号）
基金管理东谈主：国泰基金管理有限公司
基金托管东谈主：中国建立银行股份有限公司
国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）
关键教导
国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金（以下简称“国泰金鼎价值基金”或“本基金”）
由金鼎证券投资基金转型而来。基金转型经 2007 年 3 月 9 日金鼎证券投资基金基金份额执
有东谈主大会决议通过，并获中国证监会 2007 年 3 月 27 日证监基金字200788 号文核准。自
合型证券投资基金基金合同》胜利。
国泰基金管理有限公司（
“本基金管理东谈主”或“基金管理东谈主”或“管理东谈主”）保证招募说
明书的内容信得过、准确、齐全。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金集
中申购的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于
本基金莫得风险。
投资有风险，投资者拟申购本基金时应谨慎阅读本招募说明书、基金产物贵府提要，全
面意志本基金产物的风险收益特征，应充分沟通投资者自身的风险承受智商，并对于申购基
金的意愿、时机、数目等投资行径作出颓落决策。基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者
自诩”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由
投资者自行负责。
本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，遴聘将部分基金财富投资于科创板股票
或遴聘不将基金财富投资于科创板股票，基金财富并非势必投资于科创板股票。
本基金投资科创板股票时，会濒临因投资标的、市集轨制以及来去司法等各异带来的特
有风险，包括退市风险、市集风险、流动性风险、蚁合度风险、系统性风险和政策风险等。
本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存
托凭证的境外基础证券的计划风险可能径直或迤逦成为本基金的风险。
基金的过往功绩并不预示其翌日表现。
基金管理东谈主依照恪称包袱、老诚信用、用功尽责的原则管理和运用基金财产，基金管理
东谈主不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》、基金
产物贵府提要。
本次招募说明书更新事由为基金司理变更等计划事项，计划变更自 2025 年 2 月 6 日起
国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）
胜利。本招募说明书所载投资组合呈报为 2024 年 1 季度呈报，净值表现数据截止日为 2023
年 12 月 31 日，主要东谈主员情况截止日为 2025 年 2 月 6 日，除非另有说明，本招募说明书其
他所载内容截止日为 2024 年 5 月 31 日。（本呈报中财务数据未经审计）
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目 录
国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）
第一节 绪论
基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何演叨纪录、误导性论述或者要紧遗漏，并对其
信得过性、准确性、齐全性承担法律处事。本基金管理东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在
本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据《国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金基金合同》
（以下简称《基
金合同》）编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事东谈主之间权利、义务的法律
文献。投资者取得依基金合同所刊行的基金份额，即成为基金份额执有东谈主和本基金基金合同
确当事东谈主，其执有基金份额的行径自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华东谈主
民共和国证券投资基金法》
（以下简称《基金法》）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》
（以下简称《运作办法》）
、《公开召募证券投资基金信息表示管理办法》
（以下简称《信息披
露办法》）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公
开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理规则》
（以下简称“《流动性风险管理规则》”）
、
基金合同极度他联系规则享有权利、承担义务；基金投资者欲了解基金份额执有东谈主的权利和
义务，应谨慎查阅本基金的《基金合同》
。
第二节 释义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
对本基金合同的任何灵验纠正和补充；本基金合同由《金鼎证券投资基金基金合同》纠正而
成；
证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验纠正和补充；本托管条约由《金鼎证券
投资基金托管条约》纠正而成；
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极度他对基金合同当事东谈主有抵制力的决定、决议、文书等；
议通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施并经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务
委员会第三十次会议纠正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的
纠正；
《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其
常常作念出的纠正；
施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理规则》及颁布机关对其常常作念出的纠正；
开召募证券投资基金信息表示管理办法》及颁布机关对其常常作念出的纠正；
：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开募
集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出的纠正；
《证券法》
：指由中华东谈主民共和国第十届寰球东谈主民代表大会常务委员会第十八次会议
于 2005 年 10 月 27 日纠正通过的自 2006 年 1 月 1 日起实施的《中华东谈主民共和国证券法》及
常常作出的纠正；
体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主；
的当然东谈主；
注册登记并存续或经联系政府部门批准缔造并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他
组织；
的条件，经中国证监会批准投资于中国证券市集，并取得国度外汇管理局额度批准的中国境
外基金管理机构、保障公司、证券公司以极度他财富管理机构；
监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称；
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份额的申购、赎回、移动、非来去过户、转托管及按时定额投资等业务；
阅历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务代理条约，代为办理基金销售业务的机构；
基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的阐明、计帐和结算、代理披发
红利、建立并防守基金份额执有东谈主名册等；
基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的阐明、计帐和结算、代理披发
红利、建立并防守基金份额执有东谈主名册等；
理的基金份额余额极度变动情况的账户；
鼎价值精选基金份额的变动及结余情况的账户；
始日，本基金合同自金鼎证券投资基金拆开上市之日起胜利，原《金鼎证券投资基金基金合
同》自并吞日起失效；
计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历；
个月；
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放日常申购、赎回公告；
所管理的绽放式证券投资基金登记结算等方面的业务司法，由基金管理东谈主、销售机构和投资
东谈主共同遵守；
回业务；
构柜台系统办理的基金申购、赎回业务；
份额的行径；
额的行径；
件，恳求将其执有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额移动为基金管理东谈主管理的、且由
并吞登记结算机构办理登记结算的其他基金基金份额的行径；
售机构变更的操作；
换中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金移动中转入恳求份额总和后的余额)
进步上一日基金总份额的 10%；
已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的轻松；
（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介；
他财富的价值总和；
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份额净值的过程；
金额及扣款阵势，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及基
金申购恳求的一种投资阵势；
赐与变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个来去日以上的逆回购与银行按时进款（含协
议约定有条件提前支取的银行进款）
、停牌股票、流畅受限的新股及非公开拓行股票、财富
支执证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或来去的债券等；
置计帐，目的在于灵验禁绝并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险管理工
具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户
存在要紧不笃定性的财富；
（二）按摊余成本计量且计提财富减值准备仍导致财富价值存在
要紧不笃定性的财富；（三）其他财富价值存在要紧不笃定性的财富
基金管理东谈主、基金托管东谈主签署之日后发生的，使本基金合同当事东谈主无法全部或部分履行本基
金合同的任何事件，包括但不限于激流、地震极度他当然灾害、干戈、骚乱、失火、政府征
用、充公、法律律例变化、突发停电或其他突发事件、证券来去所非平常暂停或罢手来去；
极度更新。
第三节 基金管理东谈主
一、基金管理东谈主概况
称号：国泰基金管理有限公司
住所：中国（上海）目田贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室
办公地址：上海市虹口区公谈路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层
成随即间：1998 年 3 月 5 日
法定代表东谈主：周向勇
注册成本：壹亿壹千万元东谈主民币
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计划东谈主：辛怡
计划电话：021-31089000，4008888688
激动称号 股权比例
中国建银投资有限处事公司 60%
意大利忠利集团 30%
国网英大国外控股集团有限公司 10%
二、主要东谈主员情况
（一）董事会成员
周向勇，董事长，硕士研究生，29 年金融从业经历。曾任职于中国建立银行总行、中
国建银投资有限处事公司。2011 年 1 月加入国泰基金管理有限公司，历任公司总司理助理、
副总司理、总司理等，现任公司党委文书、董事长。
王惠平，董事，研究生学历，博士学位，高档管帐师，中国非执业注册管帐师。1996
年 9 月至 2004 年 7 月任职于财政部财政监督司、财政部监督查验局。2004 年 8 月至 2011
年 6 月任职于财政部国务院农村税费改革处事小组办公室（国务院农村综合改革处事小组办
公室）。历任财政部监督查验局查验一处副处长，财政部国务院农村税费改革处事小组办公
室（国务院农村综合改革处事小组办公室）一处处长。2011 年 7 月至 2021 年 6 月任职于海
南省财政厅，历任海南省财政厅总管帐师、副厅长、财政厅党组文书、财政厅厅长。2021
年 7 月至 2023 年 4 月任职于海南省社会科学界联合会（海南省社会科学院）
，历任海南省社
会科学界联合会党组文书、主席兼海南省社会科学院院长。2023 年 4 月起任中央汇金投资
有限处事公司派往中国建投董事。2023 年 11 月起任中建投租借股份有限公司董事。2023
年 9 月起任公司董事。
Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研究；
ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任 金 融 分 析 师 ； 1999-2004 年 在 LEHMAN BROTHERS
INTERNATIONAL 任股票保障研究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙东谈主；2005-2006
年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基金
司理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月-2019 年 3
月任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 总司理。
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Implementation & Institutional Relations 主管和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT
董事长。2024 年 1 月 1 日起任 GENERALI INVESTMENTS HOLDING S.p.A. 董事长和 GENERALI
ASSET MANAGEMENT S.p.A. SGR (GENAM) 副董事长。2013 年 11 月起任公司董事。
游一冰，董事，大学本科，英国特准保障学会高档会员（FCII）及英国特准保障师
（Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国东谈主民保障公司总公司营业部助理司理；1994
年至 1996 年任中国保障（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至 1998 年任忠利保障有
限公司英国分公司再保障承保东谈主；1998 年至 2017 年任忠利亚洲中国地区总司理；2002 年至
今任心仪东谈主寿保障有限公司董事；2007 年于今任心仪财产保障有限公司董事；
年任心仪财产保障有限公司总司理；2013 年于今任心仪财富管理有限公司董事；2017 年至
今任忠利集团大中华区激动代表。2010 年 6 月起任公司董事。
戴建元，董事，大学本科，高档管帐师。1994 年 7 月至 1998 年 4 月，任福建省泉州电
业局财务科管帐。1998 年 4 月至 2001 年 3 月，任福建省电力有限公司财务部管帐。2001
年 3 月至 2005 年 8 月，任福建省厦门市电业局总管帐师。2005 年 8 月于今，历任中国电力
财务有限公司福建业务部主任、直属营业部副主任（主执处事、正处级）、直属营业部主任、
办公室主任、审计部主任、副总经济师、首席风险师、总风险师。2020 年 12 月起任公司董
事。
李昇，董事，硕士研究生，29 年金融从业经历。曾任职于中国建立银行总行、中国建
银投资有限处事公司。2024 年 7 月加入国泰基金管理有限公司，现任公司党委副文书、总
司理、公司董事。
黄晓衡，颓落董事，硕士研究生，高档经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月，在中国建
设银行江苏省分行处事，先后任职于贪图处、信贷处、国外业务部，历任副处长、处长。1991
年 6 月至 1993 年 9 月，任中国建立银行伦敦代表处首席代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月，
任中国建立银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在中国建立银行总行工
作，历任国外部副总司理、资金贪图部总司理、管帐部总司理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月，
在中国国外金融有限公司处事，历任财务总监、公司管委会成员、参谋人。2010 年 4 月至 2012
年 3 月，任汉石投资管理有限公司（香港）董事总司理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月，任中
金基金管理有限公司颓落董事。2017 年 3 月起任公司颓落董事。
吴群，颓落董事，博士研究生，高档管帐师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在中国财政研
究院研究生部（原财政部财政科研所研究生部）处事，历任讲师、副研究员、副主任、主任。
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北京分所处事，历任技艺部/企业风险管理部高档司理、总监，管理接头部总监。2003 年 6
月至 2005 年 11 月，在中国电子产业工程有限公司处事，担任财务部总司理。2005 年 11 月
至 2016 年 7 月在中国电子信息产业集团有限公司处事（简称“CEC”
），历任审计部副主任、
财富部副主任（主执处事）
、主任。2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协会军工委
员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员会参谋人。2012 年 3
月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。在 CEC 处事期间，至 2016
年 11 月，在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境表里多个公司担任董事、监事。2017
年 5 月至 2021 年 6 月任首约科技（北京）有限公司颓落董事。2020 年 8 月起任中国船舶重
工集团海洋防务与信息抵挡股份有限公司颓落董事。2017 年 10 月起任公司颓落董事。
杨金强，颓落董事，博士研究生，磨真金不怕火。2011 年 7 月于今，历任上海财经大学金融学
院助理磨真金不怕火、副磨真金不怕火、磨真金不怕火、博导、系主任、副院长（主执处事）
。2024 年 12 月起任公司
颓落董事。
（二）监事会成员
冯一夫，监事，硕士研究生。2009 年 2 月至 2017 年 10 月，任安盛德国投资分析师。
首席投资官。2023 年 4 月起任公司监事。
李箐，监事，研究生。1997 年 7 月至 1997 年 8 月，中国电力相信投资有限公司资金部
职工。1997 年 8 月至 1999 年 7 月，中电信实业开拓总公司财务部职工。1999 年 7 月至 1999
年 12 月，中国电力相信投资有限公司财务部职工。2000 年 1 月起，在中国电力财务有限公
司处事，历任财务部处长、主任助理、主任管帐师、副主任、主任，现任审计部主任。2020
年 12 月起任公司监事。
邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加友邦泰基金管理有限
公司，历任行业研究员、基金司理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月任国泰金鼎价值精选混
合型证券投资基金的基金司理，2009 年 5 月至 2018 年 3 月任国泰区位上风混杂型证券投资
基金（原国泰区位上风股票型证券投资基金）的基金司理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国
泰估值上风股票型证券投资基金（LOF）的基金司理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央
企改革股票型证券投资基金的基金司理，2019 年 7 月至 2020 年 7 月任羽毛丰满养老想法日
期 2040 三年执有期混杂型基金中基金（FOF）的基金司理，2021 年 9 月起任国泰国策驱动
纯真配置混杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 7 月至 2019 年 3 月任投资总监（权益），
国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）
吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月至 2008 年 2
月，任金鹰基金管理有限公司运作保障部司理。2008 年 2 月加入国泰基金管理有限公司，
历任信息技艺部工程师、运营管理部总监助理、运营管理部副总监，现任运营管理部总监。
宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 11 月，任毕马威华振管帐师事务所上
海分所助理司理。2012 年 11 月加入国泰基金管理有限公司，历任审计部总监助理、纪检监
察室副主任、审计部总监，现任风险管理部总监。2017 年 3 月起任公司职工监事。
（三）高档管理东谈主员
李昇，总司理，简历同上。
张玮，硕士研究生，25 年金融从业经历。曾任职于申银万国证券研究所、星河基金管
理有限公司、国泰基金管理有限公司、敦和财富管理有限公司。2019 年 2 月再次加入国泰
基金管理有限公司，历任公司总司理助理，现任公司党委委员、副总司理。
封雪梅，硕士研究生，27 年金融从业经历。曾任职于中国工商银行北京分行营业部、
大成基金管理有限公司、信达澳银基金管理有限公司、国寿安保基金管理有限公司。2018
年 7 月加入国泰基金管理有限公司，现任公司副总司理。
倪蓥，硕士研究生，24 年金融从业经历。曾任职于新晨信息技艺有限处事公司。2001
年 3 月加入国泰基金管理有限公司，历任信息技艺部总监、运营管理部总监、公司总司理助
理等，现任公司首席信息官。
刘国华，博士研究生，31 年金融从业经历。曾任职于山东省国外相信投资公司、万家
基金管理有限公司。2008 年 4 月加入国泰基金管理有限公司，历任产物贪图部总监、公司
首席产物官、公司首席风险官等，现任公司督察长。
（四）本基金的基金司理
戴计辉，硕士研究生，13 年证券基金从业经历。2012 年 5 月至 2014 年 5 月在长江证券
股份有限公司处事，任分析师。2014 年 6 月至 2015 年 9 月在招商证券股份有限公司处事，
历任分析师、首席分析师。2015 年 9 月加入国泰基金，历任研究员、基金司理助理。2018
年 12 月至 2024 年 6 月任国泰国策驱动纯真配置混杂型证券投资基金的基金司理，2019 年 8
月起兼任国泰民福策略价值纯真配置混杂型证券投资基金和国泰民利策略收益纯真配置混
合型证券投资基金的基金司理，2019 年 8 月至 2023 年 11 月任国泰睿吉纯真配置混杂型证
国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）
券投资基金的基金司理，2020 年 7 月至 2022 年 6 月任国泰民丰呈报按时绽放纯真配置混杂
型证券投资基金的基金司理，2020 年 8 月至 2023 年 7 月任国泰融信纯真配置混杂型证券投
资基金（LOF）的基金司理，2021 年 2 月至 2024 年 3 月任国泰合益混杂型证券投资基金的
基金司理，2021 年 5 月至 2024 年 5 月任国泰诚益混杂型证券投资基金的基金司理，2021
年 10 月至 2024 年 3 月任国泰惠元混杂型证券投资基金的基金司理，2023 年 1 月起兼任国
泰悦益六个月执有期混杂型证券投资基金的基金司理，2025 年 2 月起兼任国泰金鼎价值精
选混杂型证券投资基金的基金司理。
本基金自基金合同胜利日 2007 年 4 月 11 日至 2008 年 4 月由崔海峰担任基金司理，2008
年 4 月起至 2018 年 3 月 12 日由邓时锋担任基金司理，2018 年 3 月 13 日起至 2025 年 2 月 5
日由饶玉涵担任基金司理，2025 年 2 月 6 日起于今由戴计辉担任基金司理。
（五）投资决策委员会成员
本基金管理东谈主设有公司投资决策委员会，其成员在公司高档管理东谈主员、投研部门负责东谈主
及业务主干等计划东谈主员中产生。公司总司理不错保举上述东谈主员之外的投资管理计划东谈主员担任
成员，督察长和运营体系负责东谈主列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职
责是根据联系律例和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提议的公司合座投资策略、基
金大类财富配置原则，以及研究计划投资部门提议的要紧投资建议等。
投资决策委员会成员组成如下：
主任委员：
李昇：简历同上
执行委员：
张玮：简历同上
委员：
梁杏：总司理助理、量化投资部总监
胡松：投资总监（待业金）
、待业金及专户投资部总监
索峰：投资总监（固收）
、皆备收益投资部总监
郑有为：研究部副总监
（六）上述成员之间均不存在至支属或家属关系。
三、基金管理东谈主职责
国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）
售、申购、赎回和登记事宜；
金份额执有东谈主大会；
四、基金管理东谈主承诺
部控制轨制，采选灵验措施，退避违背《中华东谈主民共和国证券法》行径的发生。
取灵验措施，退避下列行径发生：
（1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公谈地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额执有东谈主之外的第三东谈主谋取利益；
（4）向基金份额执有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；
（5）法律律例或中国证监会禁止的其他行径。
律例及行业表率，老诚信用、用功尽责，不从事以下举止：
（1）越权或违纪规划；
（2）违背基金合同或托管条约；
（3）特地挫伤基金份额执有东谈主或其他基金计划机构的正当权益；
国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）
（4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；
（5）断绝、滋扰、阻滞或严重影响中国证监会照章监管；
（6）莽撞包袱、耗费权柄，不按照规则履行职责；
（7）违背现行灵验的联系法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的联系规则，泄
漏在职职期间明察的联系证券、基金的买卖机密，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资
贪图等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事计划的来去举止；
（8）违背证券来去场合业务司法，利用对敲、倒仓等技能专揽市集价钱，扯后腿市集秩
序；
（9）贬损同行，以举高我方；
（10）以不正大技能谋求业务发展；
（11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；
（12）在公开信息表示和告白中特地含有演叨、误导、诈骗身分；
（13）其他法律、行政律例以及中国证监会禁止的行径。
效措施，退避违背基金合同行径的发生。
五、基金司理承诺
利益；
容、基金投资贪图等信息，且不利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事计划的来去举止；
六、基金管理东谈主里面控制轨制
基金管理东谈主为珍贵和化解规划运作中濒临的风险，保证规划举止的正当合规和灵验开
展，制定了一系列组织机制、管理方法、操作顺次与控制措施，形成了公司齐全的里面控制
体系，并通过相应的具体业务控制经过来严格实施。
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为保证里面控制的系统性和灵验性，公司制定了合理、完备、灵验、可执行的规章轨制
体系并结合业务发展、法律律例及监管环境变化，对里面控制轨制进行实时的更新和调理，
以适当公司规划举止的变化，束缚增强和优化公司轨制的完备性、灵验性和应时性。
（1）保证公司规划运作正当合规，形成称职规划、表率运作的规划理念；
（2）珍贵和化解风险，提高规划管理效益，确保公司规划的稳健运行和受托财富的安
全齐全，达成公司执续、默契、健康发展；
（3）确保受托财富、公司财务和其他信息的信得过、准确、齐全、实时；
（4）转变公司邃密的品牌形象。
（1）全面性原则。里面控制应秘密公司的各项业务、扫数部门和岗亭，浸透到决策、
执行、监督、反馈等扫数业务过程和业务设施。
（2）灵验性原则。建立科学、合理、灵验的里面控制轨制，公司全体职工必须勤苦于维
护里面控制轨制的灵验执行。
（3）互相颓落和制约原则。公司根据业务的需要缔造相对颓落的机构、部门和岗亭，
公司里面部门和岗亭的成就必须权责分明、互相制约。里面控制的查验评价部门必须颓落于
各业务执行部门。公司受托财富、自有财富、其他财富的运作必须分离。
（4）适当性原则。公司里面控制应根据公司规划业务发展、新产物的开拓、金融改动、
法律律例以及市集环境的变化等实时调理和完善，以保证里面控制的灵验性和适当性。
（5）防火墙原则。公司各个业务部门，特殊是研究、投资、执行、计帐等部门和岗亭
必须在物理上和轨制上禁绝，对关键业务缔造防火墙并实行门禁轨制。
（6）成本效益原则。公司运用科学化的规划管理方法裁汰运作成本，提高经济效益，
力求以合理的控制成本达到最好的内控效率。
（1）公司经过多年的管理实践，建立并完善了科学的治理结构，充分瓦解颓落董事和
监事会的监督职能，并在职工中加强职业谈德种植和风险不雅念，形成了诚信为本和稳健规划
的企业文化。公司董事会对里面控制原则进行带领，对公司建立里面控制系统和撑执其灵验
性承担最终处事；公司规划管理层对里面控制进行管理、实施组织与决策；公司各部门之间
有明确的授权单干和风险控制处事，既互相颓落，又互相联结和制约，形成了合理的组织结
构、决策授权和风险控制体系。
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（2）公司依据自身规划特色建立了包括各岗亭以想法处事制自控、计划部门和岗亭之
间互相制衡、内控查验评价部门实施监督的、权责统一、严实灵验的内控防地。
（3）公司建立灵验的东谈主力资源管理轨制，健全激勉抵制机制，确保公司东谈主员具备与岗
位要求相适当的职业操守和专科智商。
（4）公司建立科学严实的风险评估体系，从总体上明确风险管理的想法和原则，并对
公司濒临的表里部风险进行辨识和评估，束缚优化风险控制顺次和技能。各部门根据各自业
务特色，对业务举止中存在的风险点进行揭示和梳理，有针对性地建立谨慎的风险控制经过，
并在施行业务中加以控制。
（5）公司建立了完善的授权管理机制，明确了合理的授权法式和经过，确保授权机制
的贯彻执行。
（6）公司建立了完善的里面管帐控制，公司管帐核算与基金管帐核算在业务表率、东谈主
员岗亭和办公区域上进行严格区分，确保基金财富与公司自有财富完全分开，分账管理，独
立核算。
（7）公司建立了科学、严格的岗亭分离机制，明确永诀各岗亭职责，投资和来去、交
易和计帐、基金管帐和公司管帐等关键岗亭不得有东谈主员的相通。关键业务部门和岗亭进行物
理禁绝。
（8）公司建立要紧风险济急处置机制，制订切实灵验的济急应变措施，按照预案妥善
处理。
（9）公司建立灵验的信圮绝流渠谈和同样机制，明确呈报机制旅途和业务申诉体系，
保证业务信息在既定旅途高效、有序、准确、齐全传递，达成从下到上的实时呈报和自上而
下的灵验反馈。
（10）公司通过建立齐全的研究管理、投资决策和来去管理等轨制体系，以达成投资管
理业务控制。
（11）公司制定例范的信息表示管理办法，束缚优化完善机制经过，确保公开表示信息
的信得过、准确、齐全、实时。
（12）公司对里面控制建立与实施情况进行监督查验，评价里面控制的灵验性，发现内
部控制流毒，实时加以改进，内控查验评价部门通过按时或不按时查验里面控制轨制的执行
情况，确保公司各项规划管理举止的灵验运行。
基金管理东谈主保证以上对于里面控制轨制的表示信得过、准确，并承诺基金管理东谈主将根据市
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场变化和业务发展束缚完善里面控制轨制，切实转变基金份额执有东谈主的正当权益。
第四节 基金托管东谈主
一、基金托管情面况
（一）基本情况
称号：中国建立银行股份有限公司(简称：中国建立银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表东谈主：张金良
成随即间：2004 年 09 月 17 日
组织体式：股份有限公司
注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：执续规划
基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号
计划东谈主：王小飞
计划电话：(021)6063 7103
（二）主要东谈主员情况
中国建立银行总行设财富托管业务部，下设综合处、基金业务处、证券保障业务处、理
财相信业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营管
理处、跨境与外包管理处、托管应用系统支执处、内控合规处等 12 个职能处室，在北京、
上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东谈主。自 2007 年起，托管部贯串聘任外部会
计师事务所对托管业务进行里面控制审计，并已经成为老例化的内控处事技能。
（三）基金托管业务规划情况
行为国内首批开办证券投资基金托管业务的买卖银行，中国建立银行一直秉执“以客户
为中心”的规划理念，束缚加强风险管理和里面控制，严格履行托管东谈主的各项职责，切实维
护财富执有东谈主的正当权益，为财富寄托东谈主提供高质地的托管服务。经过多年稳步发展，中国
建立银行托管财富范围束缚扩大，托管业务品种束缚加多，已形成包括证券投资基金、社保
基金、保障资金、基本养老个东谈主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产物在内
的托管业务体系，是现在国内托管业务品种最皆全的买卖银行之一。松手 2023 年年末，中
国建立银行已托管 1334 只证券投资基金。中国建立银行专科高效的托管服务智商和业务水
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平，赢得了业内的高度认同。中国建立银行屡次被《全球托管东谈主》
、 《财资》
、《环球金融》
杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、贯串多年荣获中央国债登记结算有限处事
公司（中债）“优秀财富托管机构”、银行间市集计帐所股份有限公司（上清所）
“优秀托管
银行”奖项、并先后荣获《亚洲银民众》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019
年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字化财富托管银行”、以及
国最好次托管银行”，并行为独一中资银行取得《财资》
“中国最好 QFI 托管银行”奖项。2023
年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。
二、基金托管东谈主的里面控制轨制
（一）里面控制想法
行为基金托管东谈主，中国建立银行严格遵守国度联系托管业务的法律律例、行业监管规章
和本行内联系管理规则，称职规划、表率运作、严格查验，确保业务的稳健运行，保证基金
财产的安全齐全，确保联系信息的信得过、准确、齐全、实时，保护基金份额执有东谈主的正当权
益。
（二）里面控制组织结构
中国建立银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与里面控制处事，对托管业
务风险管理和里面控制的灵验性进行带领。财富托管业务部配备了专职内控合规东谈主员负责托
管业务的内控合规处事，具有颓落诈欺内控合规处事权柄和智商。
（三）里面控制轨制及措施
财富托管业务部具备系统、完善的轨制控制体系，建立了管理轨制、控制轨制、岗亭职
责、业务操作经过，不错保证托管业务的表率操作和胜利进行；业务东谈主员具备从业阅历；业
务管理严格实行复核、审核、查验轨制，授权处事实行蚁合控制，业务钤记按规程防守、存
放、使用，账户贵府严格防守，制约机制严格灵验；业务操作区专门成就，闭塞管理，实施
音像监控；业务信息由专职信息表示东谈主负责，退避泄密；业求达成自动化操作，退避东谈主为事
故的发生，技艺系统齐全、颓落。
三、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和顺次
（一）监督方法
依照《基金法》极度配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自
行开拓的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律律例以及基金合同规则，对基
金管理东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运
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作所提供的基金计帐和核算服务设施中，对基金管理东谈主发送的投资指示、基金管理东谈主对各基
金用度的提真金不怕火与开支情况进行查验监督。
（二）监督经过
进行监控，如发现投资相当情况，向基金管理东谈主进行风险教导，与基金管理东谈主进行情况核实，
督促其纠正，如有要紧相当事项实时呈报中国证监会。
释或举证，如有必要将实时呈报中国证监会。
第五节 计划服务机构
一、基金份额销售机构
（一）直销机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
地址：上海市虹口区公谈路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层
国泰基金管理有限
公司直销柜台
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com
电子来去网站：www.gtfund.com 登录网上来去页面
智高手机 APP 平台：iphone 来去客户端、Android 来去客户
国泰基金 端
电子来去平台 “国泰基金”微信来去平台
电话：021-31089000 计划东谈主：赵刚
（二）其他销售机构
本基金的其他销售机构信息详见基金管理东谈主网站。基金管理东谈主可根据联系法律律例规
定，增减或变更销售机构，并在基金管理东谈主网站上公示。
二、注册登记机构
称号：中国证券登记结算有限处事公司
地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表东谈主：于文强
计划东谈主：赵亦清
电话：010-50938600
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传真：010-50938907
三、出具法律意见书的讼师事务所
称号：上海市通力讼师事务所
住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 18 楼至 20 楼
负责东谈主：韩炯
计划电话：021-31358666
传真：021-31358600
承办讼师：早晨、丁媛
计划东谈主：丁媛
四、审计基金财产的管帐师事务所
称号：立信管帐师事务所（特殊豪放合伙）
住所：上海市黄浦区南京东路 61 号 4 楼
办公地址：上海市黄浦区汉口路 99 号 11 楼
执行事务合伙东谈主：朱建弟
计划电话：021-23280000
传真：021-63392558
计划东谈主：吴凌志
承办注册管帐师：吴凌志、朱丽娜
第六节 基金的沿革
国泰金鼎价值精选混杂证券投资基金由金鼎证券投资基金转型而成。
一、金鼎证券投资基金
金鼎证券投资基金是根据《证券投资基金管理暂行办法》、国务院对于原有投资基金清
理表率的联系要求及中国证券监督委员会证监基金字200014 号《对于中国建立银行原有
投资基金清理表率决策的批复》的精神，由“建业基金”、
“沈阳公众基金”、
“陕建基金”三
只基金经清理表率后合并而成的契约型闭塞式基金。
金鼎证券投资基金的基金发起东谈主为国泰基金管理有限公司和国泰君安证券股份有限公
司，基金管理东谈主为国泰基金管理有限公司，基金托管东谈主为中国建立银行。基金管理东谈主和基金
托管东谈主于 2000 年 3 月 16 日谨慎经受金鼎证券投资基金，基金范围为 232,748,084 份基金份
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额，基金存续期为 10 年（1992 年 5 月 31 日至 2002 年 5 月 30 日）。
依据中国证监会《对于开心金鼎证券投资基金上市、扩募和续期的批复》（证监基字
200051 号）
，经上海证券来去所上证上字200059 号文批准，金鼎证券投资基金于 2000
年 8 月 4 日在上海证券来去所挂牌来去。金鼎证券投资基金于 2000 年 10 月 19 日完成扩募，
基金范围扩募至 5 亿份基金份额，扩募后基金存续期延长 5 年（至 2007 年 5 月 31 日）。
通过了金鼎基金转型议案，内容包括金鼎基金由闭塞式基金转为绽放式基金、调理存续期限、
拆开上市、调理投资想法、范围和策略以及纠正基金合同等，并形成基金份额执有东谈主大会决
议。依据中国证监会 2007 年 3 月 27 日证监基金字200788 号文核准，基金份额执有东谈主大
会决议胜利。依据基金份额执有东谈主大会决议，基金管理东谈主进取海证券来去所恳求基金拆开上
市，自基金拆开上市之日起，原《金鼎证券投资基金基金合同》失效，
《国泰金鼎价值精选
混杂型证券投资基金基金合同》胜利，基金谨慎转型为绽放式基金，存续期限调理为不按时，
基金投资想法、范围和策略调理，同期基金改名为“国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金”。
二、建业基金、沈阳公众基金和陕建基金等三只基金
建业基金是经中国东谈主民银行（证管办）199236 号文及中国东谈主民银行上海市分行沪银
金管935389 号文批准缔造，由建立银行原上海市相信投资公司单独发起并管理的存续期
为十年的闭塞式契约型证券投资基金。该基金于 1993 年 9 月 10 日起进取海市普教系统的教
职职工定向刊行，于 1993 年 12 月 31 日全额募足并启动运作。经中国东谈主民银行复1996330
号文、中国东谈主民银行上海市分行沪银非银管199611182 号文和上海市证券来去所上证上
96字第 107 号文审核开心，建业基金于 1996 年 11 月 29 日在上海证券来去所挂牌来去。
建业基金基金范围为一亿基金单元。
沈阳公众基金是经中国东谈主民银行沈阳市分行沈银金1992109 号文批准缔造，由中国建
设银行沈阳市相信投资股份有限公司颓落刊行并管理的存续期不定的闭塞式契约型证券投
资基金。该基金于 1992 年 5 月 31 日向社会公众公开拓行并干涉运作。经中国东谈主民银行沈银
金字1992267 号文审核开心，沈阳公众基金于 1992 年 10 月 28 日在沈阳证券来去中心挂
牌上市。由于经济局势发展需要沈阳证券来去中心于 1994 年 3 月 7 日与上海证券来去所联
网，沈阳公众基金成为在上交所挂牌来去的基金。沈阳公众基金基金范围为 5950 万基金单
位。
陕建基金是经中国东谈主民银行陕西省分行陕银复1992150 号文批准缔造，由原建立银行
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陕西省相信投资公司（现建立银行西安市东大街支行）发起，陕西建银基金管理有限处事公
司管理的存续期不定的闭塞式契约型证券投资基金。该基金于 1993 年 9 月向社会公众公开
刊行并干涉运作。经中国东谈主民银行陕西省分行审核开心大连证券来去中心大证交字1993
第 10 号文，陕建基金于 1994 年 1 月 28 日在大连证券来去中心挂牌来去。陕建基金基金规
模为 5000 万基金单元。
第七节 基金的存续
一、基金类型和存续期限
（一）基金的类别：混杂型基金；
（二）基金的运作阵势：契约型绽放式；
（三）基金存续期限：不按时。
二、基金存续期内的基金份额执有东谈主数目和财富范围
基金合同胜利后的存续期内，基金份额执有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金财富净值低于
不到 200 东谈主，或贯串 20 个处事日基金财富净值低于 5000 万元，基金管理东谈主应当向中国证监
会说明出现上述情况的原因并提议惩办决策。
第八节 基金的蚁合申购和份额补偿
一、蚁合申购期
本基金自 2007 年 4 月 18 日至 2007 年 4 月 30 日绽放申购，期间不绽放赎回，称为“集
中申购期”
。
二、销售对象
中华东谈主民共和国境内的当然东谈主、法东谈主极度他组织（法律律例禁止购买证券投资基金者除
外），及格境外机构投资者，以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资
者。
三、销售范围
本基金蚁合申购期的销售范围上限为 100 亿份。
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四、销售场合
投资者应当在各销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他阵势
办理基金的蚁合申购。直销机构、代销机构名单和计划阵势见其发售公告，基金管理东谈主不错
根据情况加多其他代销机构，并另行公告。
五、蚁合申购期销售时分、阵势安排及阐明结果
（一）蚁合申购阵势
蚁合申购将通过场外蚁合申购的阵势进行，本次蚁合申购将暂不灵通场内蚁合申购方
式。场外蚁合申购不使用上海证券来去所绽放式基金销售系统，通过基金管理东谈主的直销网点、
场外代销机构的代销网点办理。
（二）蚁合申购价钱
本基金蚁合申购申报价钱为每份 1.000 元。基金蚁合申购代码为“519021”
。
（三）蚁合申购份额的阐明
蚁合申购款项在蚁合申购期间存入专门账户，在蚁合申购期收尾前任何东谈主不得动用，期
间产生的利息在蚁合申购期收尾后折算为基金份额归投资者扫数。蚁合申购期收尾后，由注
册登记机构诡计投资者蚁合申购应取得的基金份额，基金管理东谈主应在 3 日内聘任管帐师事务
所进行蚁合申购款项的验资。
验资收尾日为原金鼎基金基金份额拆分日，基金管理东谈主将通过基金份额拆分，使得验资
收尾当日基金份额净值为 1.000 元，再根据当日基金份额净值诡计原金鼎基金执有东谈主应取得
的基金份额，并由注册登记机构进行登记阐明验资结果将报中国证监会备案。
基金份额拆分是指在基金财富净值不变的前提下，按照一定比例调理基金份额总额，使
得基金份额净值相应裁汰，但调理后的执有东谈主执有的基金份额占基金份额总额的比例不发生
变化。份额拆分对执有东谈主的权益无骨子性影响。
（四）“末日比例阐明”的处理阵势
为了基金沉稳投资运作的需要，本基金管理东谈主在蚁合申购期内对基金蚁合申购总范围实
行限量 100 亿份。
购恳求全部阐明后本基金蚁合申购的总份额不进步 100 亿份（含 100 亿份）
，则扫数的灵验
申购恳求全部赐与阐明。
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本基金蚁合申购的总份额进步 100 亿份，将对蚁合申购期内临了一个申购日之前的灵验申购
恳求全部赐与阐明，对临了一个申购日灵验申购恳求接纳“末日比例阐明”的原则给予部分
阐明，未阐明部分的申购款项退还给投资者。
（五）蚁合申购阐明比例和阐明结果
经普华永谈中天管帐师事务所验资，本基金蚁合申购的灵验申购恳求金额为
金份额不进步 100 亿份基金份额的规则，本基金蚁合申购的阐明比例为 64%，本基金的最终
灵验申购阐明金额为 9,952,760,147.95 元东谈主民币，扣除蚁合申购费后，本基金的最终净有
效蚁合申购阐明金额为 9,856,972,934.00 元东谈主民币，折合基金份额 9,856,972,934.00 份。
申购款项在基金验资阐明日之前产生的银行利息共计 1,789,654.55 元东谈主民币，折合基金份
额 1,789,654.55 份。本次蚁合申购净申购资金已于 2007 年 4 月 24 日全额划入本基金在基
金托管东谈主中国建立银行开立的本基金托管专户。
本次蚁合申购灵验申购户数为 478,509 户，按照每份基金份额发售面值 1.00 元东谈主民币
诡计，本次净灵验蚁合申购资金极度产生的利息结转的基金份额共计 9,858,762,588.55 份，
已分别计入各基金份额执有东谈主的基金账户，归各基金份额执有东谈主扫数。
松手 2007 年 4 月 24 日止，原金鼎证券投资基金的基金总份额由 500,000,000.00 份折
算为 822,275,245 份，原金鼎证券投资基金基金份额执有东谈主因暂未指定来去等原因产生的未
领取现金红利 3,760,204.80 元东谈主民币阐明为基金份额 3,760,204.80 份。本基金总份额由
六、基金份额补偿
对于原金鼎基金份额执有东谈主，为饱读吹其长期执有，基金管理东谈主承诺以自有资金提供份额
补偿，具体安排如下。
（一）补偿对象：限于执有由原金鼎基金基金份额转型而来的基金份额的投资者。
（二）补偿安排：
放日），注册登记机构将根据各个执有东谈主执有的由原金鼎基金基金份额转型而来的基金份额
数目，不包括当日尚未赎回的在此期间投资者执有该基金份额通过红利再投资取得的基金份
额（若有），按 0.75%的比例加多其基金份额（按四舍五入保留至整数位），同期扣减基金管
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理东谈主执有的基金份额；
本基金管理东谈主已根据上述份额补偿安排，对截止 2007 年 11 月 26 日在中国证券登记结
算有限处事公司登记在册的原金鼎基金份额执有东谈主实施第一次份额补偿。本次实施份额补偿
基数为 453,606,273.42 份基金份额，份额补偿为 3,402,621 份基金份额。
日），注册登记机构将根据各个执有东谈主执有的由原金鼎基金基金份额转型而来的基金份额数
量，不包括当日尚未赎回的在此期间投资者执有该基金份额通过红利再投资取得的基金份额
（若有），按 0.75%的比例加多其基金份额（按四舍五入保留至整数位），同期扣减基金管理
东谈主执有的基金份额。上次补偿所得基金份额不参与这次补偿。
第九节 基金份额的申购、赎回与移动
一、申购、赎回的场合
本基金的销售机构包括基金管理东谈主和基金管理东谈主寄托的代销机构。
（一）本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东谈主在招
募说明书或其他计划公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减代销机构，并在管理东谈主
网站公示。投资东谈主可通过基金管理东谈主或其指定的代销机构以电话、传真或网上等体式进行申
购与赎回，具体办法另行公告。
（二）基金份额执有东谈主可通过销售机构赎回原金鼎基金基金份额。
券登记结算有限处事公司统一变更登记至中国证券登记结算有限处事公司绽放式基金注册
登记系统。基金绽放赎回后，基金份额执有东谈主可通过其指定来去的本基金场内代销机构办理
基金份额的赎回。
基金管理东谈主在中国证券登记结算有限处事公司绽放式基金注册登记系统开设国泰金鼎价值
精选混杂型证券投资基金临时账户（以下简称“临时账户”）
，用于归集该部分基金份额。基
金绽放赎回后，基金份额执有东谈主可通过中国建立银行代销网点、代销证券公司或基金管理东谈主
直销网点向基金管理东谈主提供阐明其权益的计划信息，基金管理东谈主查对无误后报中国证券登记
结算有限处事公司，中国证券登记结算有限处事公司据此办理基金份额登记，将基金份额从
临时账户扣减，同期记增执有东谈主基金账户基金份额。尔后，投资者可通过计划销售机构办理
基金份额的申购、赎回业务。阐明权益的具体经过和要求，详见基金管理东谈主联系公告。
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（三）直销机构、代销机构名单和计划阵势见本基金的发售公告。基金管理东谈主不错根据
情况加多或者减少代销机构，并另行公告。销售机构不错根据情况加多或者减少其销售城市、
网点，并另行公告。
二、申购和赎回的绽放日实时分
（一）绽放日及绽放时分
投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券来去所、深圳证
券来去所的平常来去日的来去时分，场内申购、赎回业务的绽放时分为 9:30-11:30 和
根据法律律例或本基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同胜利后，若出现新的证券来去市集、证券来去所来去时分变更或其他特殊情况，
基金管理东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时分进行相应的调理，但应在实施日前依照《信息
表示办法》的联系规则在指定媒介上公告。
（二）申购、赎回启动日及业务办理时分
本基金自基金份额变更登记完成后启动办理申购，暂不绽放赎回，蚁合申购期不进步 1
个月。蚁合申购期收尾后，本基金可暂停办理申购和赎回，暂停期间不进步 1 个月。暂停期
间收尾后，本基金将绽放申购、赎回。
基金管理东谈主应在蚁合申购期收尾后 3 个处事日内聘任及格的验资机构验资，自收到验资
呈报之日起 10 日内，向中国证监会办理联系备案手续。基金管理东谈主应至少提前 2 个处事日
在指定媒介上公告申购与赎回的启动时分。
基金管理东谈主不得在上述公告或约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、赎回或者
移动。投资东谈主在上述公告约定之外的日历和时分提议申购、赎回或移动恳求的，其基金份额
申购、赎回价钱为下一绽放日基金份额申购、赎回的价钱。
三、申购与赎回的原则
（一）“未知价”原则，即申购、赎回价钱以恳求当日收市后诡计的基金份额净值为基
准进行诡计；
（二）
“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额恳求，赎回以份额恳求；
（三）赎回奉命“先进先出”原则，即按照投资东谈主申购的先后次序进行规章赎回；
（四）当日的申购与赎回恳求不错在基金管理东谈主规则的时分以内废除；
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（五）投资者通过上海证券来去所绽放式基金销售系统办理本基金的场内申购、赎回业
务时，需遵守上海证券来去所的磋买卖务司法。基金管理东谈主可根据基金运作的施行情况并在
不影响基金份额执有东谈主骨子利益的前提下调理上述原则。基金管理东谈主必须在新司法启动实施
前依照《信息表示办法》的联系规则在指定媒介上公告。
四、申购与赎回的顺次
（一）申购和赎回的恳求阵势
投资东谈主必须根据销售机构规则的顺次，在具体业务办理时天职提议申购或赎回的恳求。
投资东谈主在提交申购恳求时须按销售机构规则的阵势备足申购资金，投资东谈主在提交赎回申
请时须执有充足的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回恳求无效。
（二）申购和赎回恳求的阐明
登记结算机构应以来去时分收尾前受理申购和赎回恳求确今日行为申购或赎回恳求日
(T 日)，并在 T+1 日内对该来去的灵验性进行阐明。T 日提交的灵验恳求，投资东谈主一般可在
T+2 日到销售网点柜台或以销售机构规则的其他阵势查询恳求的阐明情况。
（三）申购和赎回的款项支付
申购接纳全额缴款阵势，若申购资金在规则时天职未全额到账则申购不胜利。若申购不
胜利或无效，基金管理东谈主或基金管理东谈主指定的代销机构将投资东谈主已缴付的申购款项本金退还
给投资东谈主。
投资东谈主赎回恳求胜利后，基金管理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生
多数赎回时，款项的支付办法参照本基金合同联系要求处理。
五、申购和赎回的金额
（一）投资东谈主理理场内申购时，每次申购金额不得低于 1000 元，进步部分需为 100 元
的整数倍，最高不成进步 99,999,900 元；投资东谈主理理场外申购时，每次申购金额不得低于
购基金份额时，不受最低申购金额的限制。
（二）投资者赎回本基金份额时，可恳求将其执有的部分或全部基金份额赎回；单笔赎
回最低份数为 1 份，本基金来去账户不设最低执驰名额。
（三）基金管理东谈主在特殊情况下，有权在转变基金份额执有东谈主正当权益的情况下，根据
基金运作的施行情况决定暂停申购本基金，具体情况须报中国证监会备案，并最迟于实施前
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（四）当接受申购恳求对存量基金份额执有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时，基金管理
东谈主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停
基金申购等措施，切实保护存量基金份额执有东谈主的正当权益。具体请参见计划公告。
（五）基金管理东谈主不错根据市集情况，在法律律例允许的情况下，调理上述规则申购金
额和赎回份额的数目限制。基金管理东谈主必须在调理前依照《信息表示办法》的联系规则在指
定媒介上公告并报中国证监会备案。
六、申购和赎回的价钱、用度极度用途
（一）申购用度
本基金接纳比例费率诡计申购用度。申购费率最高不进步 5%。申购用度系投资者申购
基金时径直缴纳的销售用度，用于基金的市集推论、销售、注册登记、客户服务等各项用度，
不列入基金财产。
绽放日常申购、赎回后的具体申购费率如下：
申购金额 M 日常申购费率
M＜50 万元 1.5%
M≥500 万元 1000 元/笔
（二）赎回用度
投资者赎回本基金须缴纳赎回费；赎回用度由赎回基金份额的基金份额执有东谈主承担，在
基金份额执有东谈主赎回基金份额时收取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其余用于支
付登记结算费和其他必要的手续费。其中，对执续执有期少于 7 日的基金份额执有东谈主收取不
低于 1.50%的赎回费并全额计入基金财产。
绽放日常申购、赎回后的具体赎回费率如下：
执有期限 赎回费率
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（三）基金管理东谈主不错在法律律例和本基金合同规则范围内调理费率和收费阵势，并最
迟应于新的费率或收费阵势实施日 2 个处事日前依照《信息表示办法》的联系规则在指定媒
介上公告。
（四）基金管理东谈主可在不禁止法律律例规则及基金合同约定的情形下根据市集情况制定
基金促销贪图，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定来去阵势（如
网上来去、电话来去等）等进行基金来去的投资东谈主按时或不按时地开展基金促销举止。在基
金促销举止期间，按计划监管部门要求履行必要手续后，基金管理东谈主不错适当调低基金申购
费率和基金赎回费率。
（五）基金管理东谈主在法律律例允许的情况下、经与基金托管东谈主协商开心、报中国证监会
备案后，不错采选销售服务费等收费阵势，制定磋买卖务司法，并实时在指定媒介上赐与公
告。
七、申购份额与赎回支付金额的诡计阵势
（一）基金申购份额的诡计：
净申购金额＝申购金额/1+申购费率
（注：对于 500 万（含）以上的申购适用皆备数额的申购费金额，即净申购金额＝申购
金额－申购用度）
申购用度＝申购金额－净申购金额
申购份额＝净申购金额/基金份额净值
上述诡计结果（包括申购份额）以四舍五入的方法保留到少许点后两位。由此谬误产生
的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产扫数。
（二）基金净赎回金额的诡计：
赎回金额＝赎回份数×恳求日基金份额净值
赎回用度＝赎回金额×赎回费率
净赎回金额=赎回金额－赎回用度
（三）基金份额净值的诡计：
T 日的基金份额净值在今日收市后诡计，保留到少许点后 3 位，少许点后第 4 位四舍五
入，由此产生的谬误在基金财产中列支，并在 T+1 日公告。遇特殊情况，不错适当蔓延诡计
或公告，并报中国证监会备案。
（四）申购份额余额诡计结果的处理阵势：
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上述结果的数值保留到少许点后 2 位，少许点后第 3 位四舍五入，由此谬误产生的收益
或损失由基金财产承担。
（五）赎回金额的处理阵势
赎回金额为按施行阐明的灵验赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的用度，赎回
金额单元为元。上述诡计结果保留到少许点后 2 位，少许点后第 3 位四舍五入，由此谬误产
生的收益或损失由基金财产承担。
八、申购与赎回的注册登记
（一）经基金销售机构开心，基金投资者提议的申购和赎回恳求，在基金管理东谈主规则的
时分之前不错废除。
（二）投资者 T 日申购基金胜利后，基金注册登记机构在 T＋1 日为投资者加多权益并
办理注册登记手续，自 T+2 日起的赎回绽放日内有权赎回该部分基金份额。
（三）投资者 T 日赎回基金胜利后，基金注册登记机构在 T＋1 日为投资者扣除权益并
办理相应的注册登记手续。
（四）基金管理东谈主可在法律律例允许的范围内，对上述注册登记办理时分进行调理，并
应于实施前 2 日在至少一种中国证监会指定媒介和基金管理东谈主网站上赐与公告。
九、断绝或暂停申购的情形
在如下情况下，基金管理东谈主不错断绝或暂停接受投资者的申购恳求：
（一）因不可抗力导致基金无法平常运作。
（二）证券来去所来去时分非平常停市，导致基金管理东谈主无法诡计当日基金财富净值。
（三）发生本基金合同规则的暂停基金财富估值情况。
（四）当前一估值日基金财富净值 50%以上的财富出现无可参考的活跃市集价钱且接纳
估值技艺仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主应
当暂停接受基金申购恳求。
（五）基金管理东谈主觉得接受某笔或某些申购恳求可能会影响或挫伤其他基金份额执有东谈主
利益时。
（六）基金财富范围过大，使基金管理东谈主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金
功绩产生负面影响，从而挫伤现存基金份额执有东谈主利益的情形。
（七）基金管理东谈主接受某笔或者某些申购恳求有可能导致单一投资东谈主执有基金份额的比
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例达到或者进步 50%，或者变相回避 50%蚁合度的情形。法律律例或中国证监会另有规则的
除外。
（八）法律律例规则或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第（一）、
（二）、
（三）
、（四）、
（五）
、（六）
、（八）项暂停申购情形时，基金管
理东谈主应当根据联系规则在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购恳求被断绝，被
断绝的申购款项将退还给投资东谈主。发生上述第（七）项情形时，基金管理东谈主不错采选比例确
认等阵势对该投资东谈主的申购恳求进行限制，基金管理东谈主有权断绝该等全部或者部分申购申
请。在暂停申购的情况摒除时，基金管理东谈主应实时规复申购业务的办理。
十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形
在如下情况下，基金管理东谈主不错暂停接受基金份额执有东谈主的赎回恳求或者减速支付赎回
款项：
（一）因不可抗力导致基金无法平常运作。
（二）证券来去所来去时分非平常停市，导致基金管理东谈主无法诡计当日基金财富净值。
（三）贯串两个绽放日发生多数赎回。
（四）发生本基金合同规则的暂停基金财富估值情况。
（五）当前一估值日基金财富净值 50%以上的财富出现无可参考的活跃市集价钱且接纳
估值技艺仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主应
当暂停接受基金赎回恳求或减速支付赎回款项。
（六）法律律例规则或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形时，基金管理东谈主应在当日报中国证监会备案，已接受的赎回恳求，基金管
理东谈主应按时足额支付；如暂时不成足额支付，可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比
例分拨给赎回恳求东谈主，未支付部分可延期支付，但不得进步 20 个处事日，并在中国证监会
指定媒介上公告。投资东谈主在恳求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受理部分赐与废除。在暂
停赎回的情况摒除时，基金管理东谈主应实时规复赎回业务的办理。
十一、多数赎回的认定及处理阵势
（一）多数赎回的认定
单个绽放日基金净赎回（赎回恳求份额总和与基金移动恳求转出份额总和之和扣除申购
恳求份额总和及基金移动恳求转入份额总和的余额）恳求进步上一处事日基金总份额的 10%
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时，即被觉得发生了多数赎回。
（二）多数赎回的处理阵势
出现多数赎回时，基金管理东谈主不错根据本基金其时的财富组合气象决定接受全额赎回或
部分延期赎回。
当基金管理东谈主觉得有智商兑付投资者的全部赎回恳求时，按平常赎回顺次执行。
当基金管理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回恳求有艰苦或觉得因支付投资东谈主的赎回恳求而进
行的财产变现可能会对基金财富净值形成较大波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低
于上一绽放日基金总份额的 10％的前提下，可对其余赎回恳求延期办理。对于当日的赎回
恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于
未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回恳求时不错遴聘延期赎回或取消赎回。遴聘延期赎回的，
将自动转入下一个绽放日接续赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的，当日未获受理的
部分赎回恳求将被废除。延期的赎回恳求与下一绽放日赎回恳求一并处理，无优先权并以下
一绽放日的基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在
提交赎回恳求时未作明确遴聘，则默许为延期赎回处理。
若本基金发生多数赎回，在单个基金份额执有东谈主进步基金总份额 50%以上的赎回恳求的
情形下：对于该基金份额执有东谈主当日赎回恳求进步上一绽放日基金总份额 50%以上的部分，
基金管理东谈主不错延期办理赎回恳求；对于该基金份额执有东谈主当日赎回恳求未进步 50%的部
分，不错根据前段“1、全额赎回”或“2、部分延期赎回”的约定阵势与其他基金份额执有
东谈主的赎回恳求一并办理。
贯串 2 日以上(含 2 日)发生多数赎回，如基金管理东谈主觉得有必要，可暂停接受基金的赎
回恳求；已经接受的赎回恳求不错减速支付赎回款项，但不得进步 20 个处事日，并应当在
至少一种指定媒介上进行公告。
（三）多数赎回的公告
当发生上述延期赎回时，基金管理东谈主应在 2 日内在指定媒介上刊登公告，说明联系处理
方法。
十二、暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告
（一）发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理东谈主应在规按时限内在至少一种指定媒
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介上刊登暂停公告。
（二）如发生暂停的时分为 1 日，第 2 个处事日基金管理东谈主应在至少一种指定媒介上刊
登基金再行绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日的基金份额净值。
（三）如发生暂停的时分进步 1 日但少于 2 周，暂停收尾，基金再行绽放申购或赎回时，
基金管理东谈主应提前 2 日在指定媒介上刊登基金再行绽放申购或赎回公告，并公告最近 1 个开
放日的基金份额净值。
（四）如发生暂停的时分进步 2 周，暂停期间，基金管理东谈主应每 2 周到少刊登暂停公告
规则提前 2 日在中国证监会指定媒介上贯串刊登基金再行绽放申购或赎回公告，并公告最近
十三、基金移动
基金移动是指基金份额执有东谈主按基金管理东谈主规则的条件，恳求将其执有的基金管理东谈主管
理的某一基金的基金份额移动为该基金管理东谈主管理的另一只基金的基金份额的行径。
基金管理东谈主不错根据计划法律律例以及本基金合同的规则，在条件熟识的情况下提供本
基金与基金管理东谈主管理的其他基金之间的移动服务。基金移动不错收取一定的移动费，计划
司法由基金管理东谈主届时根据计划法律律例及本基金合同的规则制定和公告，提前文书基金托
管东谈主与计划机构。
十四、基金的非来去过户
基金的非来去过户是指基金注册登记机构受理承袭、捐赠和司法强制执行而产生的非交
易过户。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是及格的个东谈主投资东谈主或机构投资东谈主。
承袭是指基金份额执有东谈主归天，其执有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭；捐赠指受理
基金份额执有东谈主将其正当执有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制执
行是指司法机构依据胜利司法文书将基金份额执有东谈主执有的基金份额强制划转给其他当然
东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来去过户必须提供基金注册登记机构要求提供的计划贵府，对
于相宜条件的非来去过户恳求自恳求受理日起 2 个月内办理，并按基金注册登记机构规则的
法式收费。
基金的非来去过户司法以注册登记机构的司法为准
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十五、基金份额的系统内转托管和跨系统转登记
（一）系统内转托管
构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（席位）之间进行转托管的行径。
点）时，可办理已执有基金份额的系统内转托管。
位）时，可办理已执有基金份额的系统内转托管。
（二）跨系统转登记
算系统之间进行转登记的行径。
理。
十六、按时定额投资贪图
基金管理东谈主不错为投资东谈主理理按时定额投资贪图，具体司法由基金管理东谈主在届时发布公
告或更新的招募说明书中笃定。投资东谈主在办理按时定额投资贪图时可自行约定每期扣款金
额，每期扣款金额必须不低于基金管理东谈主在计划公告或更新的招募说明书中所规则的按时定
额投资贪图最低申购金额。
十七、基金的冻结息争冻
基金注册登记东谈主只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻。基金份额被冻
结的，被冻结部分产生的权益（包括现金分成和红利再投资）照章处置。具体执行办法由《国
泰基金基金管理有限公司绽放式基金注册登记业务司法》约定。在联系法律律例有明确规则
的情况下，基金管理东谈主将不错办理基金份额的质押或其它业务，并会同本基金注册登记东谈主制
定、公布和实施相应的业务司法。
十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的
规则或计划公告。
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第十节 基金的投资
一、投资想法
本基金为价值精选混杂型基金，以量化贪图分析为基础，在严实的风险控制前提下，不
断谋求高出功绩比拟基准的默契呈报。
二、投资范围
本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（含存
托凭证）、债券、短期金融器具、权证、财富支执证券及法律律例或中国证监会允许基金投
资的其他金融器具。其中债券投资的主要品种包括来去所和银行间两个市集的国债、金融债、
企业债与可移动债。如果法律律例或监管机构以后允许基金投资其它品种，基金管理东谈主在履
行适当顺次后，不错将其纳入投资范围。
本基金股票财富的投资比例占基金财富的 35%-95%，权证投资比例占基金财富净值的
金财富净值的 0%-10%；现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5％，其
中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
三、投资策略
（一）大类财富配置
本基金的大类财富配置主要通过对宏不雅经济运行气象、国度财政和货币政策、国度产业
政策以及成本市集资金环境、证券市集走势的分析，展望宏不雅经济的发展趋势，并据此评价
翌日一段时分股票、债券市集相对收益率，主动调理股票、债券及现金类财富的配置比例。
本基金财富配置主要包括战术性财富配置和战术性财富配置：战术性财富配置当先分析
较万古分段内所热心的种种财富的预期呈报率和风险，然后笃定最能知足种种基金风险-回
报率想法的财富组合；战术性财富配置根据种种财富是曲期平均呈报率不同，展望短期性回
报率，调理财富配置，获取市集时机遴聘的逾额收益。本基金的财富配置主要接纳定量分析
与定性分析相结合的方法。
在定量分析方面，主要接纳平衡市盈率展望模子，并参考其他计划贪图。平衡市盈率模
型的想路是通过测算 A 股市集表面上平衡的市盈率水平，然后将其与 A 股市集合座、基金股
票池的施行市盈率水平进行比拟，来判定股票市集系统性风险的高下，临了则根据表面值与
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施行值的各异程度来决定财富配置中股票财富的配置比例。另外，本基金还参照股息率、收
益率差距表（1/PE-银行利率）等贪图，来判断股市是否处于合理水平。
在定性分析方面，主要对可能影响市集走势的计划因素进行定性分析，并对根据定量模
型作出的财富配置决策进行修正。定性因素触及许多方面，主要包括国度宏不雅经济和证券市
场政策、利率和汇率政策、国度政事环境、成本边幅外汇管理政策、市集参与主体的诚信程
度等。
（二）股票财富投资策略
本基金以量化分析为基础，从上市公司的基本面分析起始，建立基金的一、二级股票池。
根据股票池中个股的估值水和缓α值，运用组合优化模子，积极创建并执续优化基金的股票
组合，在灵验控制组合总体风险的前提下，谋求逾额收益。
基金股票池的建立
本基金采选从下到上的方法，从个股遴聘起始，根据个股的基本面信息，运用多因子模
型，及第各行业中具有内在价值的个股组成基金的一级股票池；在一级股票池的基础上，运
用现金流折现模子和个股逾额收益分析，筛选个股组建基金的二级股票池。
本基金在建立一级股票池时，是以行业为单元，按照不同行业各自的特色，及第不同的
估值因子构建多因子估值模子，对行业内的个股进行估值。本基金的行业分类以天相行业分
类法式为依据。
本基金在运用估值模子对行业内个股内在价值估值的基础上，及第各行业内价值排行前
本基金二级股票池是以现金流折现模子和个股逾额收益分析（个股的α值）作念为筛选标
准对基金一级股票池中的个股进行二次筛选。
本基金在运用现金流折现模子时，通过对上市公司翌日功绩的展望和场景模拟等方法，
估算个股的翌日现金流；在折现因子的笃定上，本基金运用加权平均成本成本模子（WACC）,
充分沟通到股权成本和债券成本的各异和税务盾牌的作用，精准估算个股的折现值。对于周
期性行业等现金流波动较大的行业，本基金在现金流折现的基础上，依据这类个股的市集表
现，估算个股的α值，以α值行为二次选股的优先沟通因素。
本基金在一级股票池中及第折现值靠前的 300 个阁下个股组成基金的二级股票池。
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本基金在充分沟通个股内在价值和风险收益水平的基础上，在二级股票池中及第个股构
建基金的股票组合，运用组合优化模子束缚优化股票组合，以达到单元风险下的收益最大化。
（三）存托凭证投资策略
本基金将根据投资想法，基于对基础证券投资价值的深刻研究判断，进行存托凭证的投
资。
（四）债券财富投资策略
本基金的债券财富投资主要以长期利率趋势分析为基础，结合中短期的经济周期、宏不雅
政策标的及收益率弧线分析，通过债券置换和收益率弧线配置等方法，实施积极的债券投资
管理。
当展望收益率弧线平行上移或是陡峻化时，适当地裁汰债券组合的平均久期；当展望收
益率弧线平行下移或是平坦化时，适当地加多债券组合的平均久期；当展望收益率弧线剧烈
平行上少顷，同期裁汰债券组合的平均久期和债券组合的执仓量；当展望收益率弧线剧烈平
行下少顷，同期加多债券组合的平均久期和债券组合的执仓量；当展望收益率弧线（正向或
是反向）蝴蝶型变化时，适当地将债券组合进行枪弹型或是哑铃型配置。
本基金以利差分析为基础，当债券利差增大时，适当加多企业债和金融债的数目、减少
国债的数目，当债券利差减小时，适当加多国债的数目、减少企业债和金融债的数目；债券
组合的平均信用品级保执在投资级（A+级）以上。
在通过上述配置方法构建债券组合之后，本基金在出现以下情况时对债券投资组合进行
动态调理：
(1) 短期经济运行贪图, 如短期通货彭胀率、短期口头利率、汇率等发生变动，引起的
市集施行利率的变动；
(2) 中长期国内通货彭胀预期的变动引起中长期利率走势变动，导致扫数这个词投资组合再行
估价；
(3) 央行通过公开市集操作教导市集收益率水平的走向，从而引起债券市集结构性调
整；
(4) 债券一级市集上的刊行阵势改动及新债订价与申购情况发生变化，导致二级市集收
益率产生波动；
(5) 由于市集来去司法改变等因素引起的流动风险溢价的再行估价；
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(6) 市集平均风险偏好的变化引起信用风险溢价的变动；
(7) 单个券种或某一类别债券的订价偏差，也即是市集失衡导致的投资契机等。
四、功绩比拟基准
功绩比拟基准：65%上证综合指数收益率＋35%上证国债指数收益率
上证综合指数以上海证券来去所上市扫数股票为样本，大部分为中国 A 股市辘集代表性
强、流动性高的主流投资股票，基本大致反馈 A 股市集发展趋势。该指数具有较强的公道性
与泰斗性，市集代表性较强；上证国债指数是以上海证券来去所上市的扫数固定利率国债为
样本,按照国债刊行量加权而成。上证国债指数是上证指数系列的第一只债券指数，反馈我
国债券市集合座变动气象，具有较强的市集代表性。
在本基金的运作过程中，如果由于外部投资环境或法律律例的变化而使得调理功绩比拟
基准更相宜基金份额执有东谈主的利益，则基金管理东谈主在经过基金托管东谈主开心后不错对功绩比拟
基准进行适当调理，并在报中国证监会核准后，公告并赐与实施。
五、风险收益特征
本基金属于具有较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种。
六、投资决策过程
（一）投资组合构建及调理过程
基金司理小组制定年度及分阶段的边幅投资贪图和组共贪图：边幅投资贪图应列明投
资想法极度达成阵势。组共贪图应包括对市集的概念、基金财富中的计划财富比重，并发达
意义；
基金司理小组将组共贪图报投资决策委员会审批；
基金司理小组根据投资决策委员会的审批意见笃定一定阶段内的投资组共贪图，并组
织实施；
现存组合需要调理的，基金司理小组可在授权范围内调理投资组合，同期将调理结果报投资
决策委员会备案；
情况，其中月度、季度、半年度以及年度呈报须以统一格式呈报。
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（二）投资决策委员会处事顺次
开会议；
在决策记录中应明确有无不开心见，并把不开心见记录在案；
列席东谈主员可充分发表意见，但不参与决策；
提高决策灵验性。
（三）基金来去过程
本基金管理东谈主所管理的各基金将颓落、对等地使用公司统一的中央来去平台。来去管理
部公谈、实时地处理扫数投财富品的来去指示，并保护不同产物之间的来去机密。基金司理
小组必须遵守投资组合决定权和来去下单权严格分离的规则，经由来去管理部统一执行来去
指示。
七、选券法式
（一）债券财富遴聘法式
；
（二）股票财富遴聘法式
（三）权证遴聘法式：
对权证的投资建立在对标的证券和组合收益进行分析的基础之上，主要用于锁定收益和
控制风险。
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史与预期波动率和无风险收益率等要素，估量权证合理价值；
为权证的具体操作提供依据。
八、投资限制
（一）组合限制
本基金在投资策略上兼顾投资原则以及绽放式基金的固有特色，通过散布投资裁汰基金
财产的非系统性风险，保执基金组合邃密的流动性。基金的投资组合将奉命以下限制：
基金）执有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得进步该上市公司可流畅股票的 15%；本基
金管理东谈主管理的全部投资组合执有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得进步该上市公司可
流畅股票的 30%；
的 0-10%；
括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
的 10%；
券范围的 10％；
财富支执证券期间，如果其信用品级下降、不再相宜投资法式，应在评级报密告布之日起 3
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个月内赐与全部卖出；
过其种种财富支执证券共计范围的 10%；
所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
来去的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保执一致；
券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东谈主之外的因素以至基金不相宜该
比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资；
股票合并诡计；
制。
除上述第 8、11、15、16 项另有约定外，因证券市集波动、上市公司合并、基金范围变
动、股权分置改革中支付对价等基金管理东谈主之外的因素以至基金投资比例不相宜上述规则投
资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个来去日内进行调理。
基金管理东谈主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同
的联系约定。
（二）禁止行径
为转变基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：
或者债券；
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管东谈主有其他要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；
制。
九、基金投资组合呈报
本基金管理东谈主的董事会及董事保证本呈报所载贵府不存在演叨纪录、误导性论述或要紧
遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和齐全性承担个别及连带处事。
基金托管东谈主中国建立银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2024 年 4 月 18 日复核
了本呈报中的财务贪图、净值表现和投资组合呈报等内容，保证复核内容不存在演叨纪录、
误导性论述或者要紧遗漏。
本投资组合呈报所载数据松手 2023 年 12 月 31 日，本呈报所列财务数据未经审计。
（一）呈报期末基金财富组合情况
序号 边幅 金额(元) 占基金总财富的比例(%)
其中：股票 347,043,952.60 75.64
其中：债券 - -
财富支执证券 - -
其中：买断式回购的买入返售
- -
金融财富
（二）呈报期末按行业分类的股票投资组合
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占基金财富净值比例
代码 行业类别 公允价值（元）
（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 9,494,538.00 2.09
C 制造业 288,667,954.79 63.41
D 电力、热力、燃气及水出产和供应业 7,086,569.00 1.56
E 建筑业 - -
F 批发和零卖业 15,542.28 0.00
G 交通输送、仓储和邮政业 7,523,794.00 1.65
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技艺服务业 20,348,668.14 4.47
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租借和商务服务业 13,883,847.60 3.05
M 科学研究和技艺服务业 15,750.21 0.00
N 水利、环境和民众设施管理业 7,288.58 0.00
O 住户服务、修理和其他服务业 - -
P 种植 - -
Q 卫生和社会处事 - -
R 文化、体育和文娱业 - -
S 综合 - -
共计 347,043,952.60 76.23
（三）呈报期末按公允价值占基金财富净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票称号 数目(股) 公允价值(元) 占基金财富净
值比例(％)
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（四）呈报期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本呈报期末未执有债券。
（五）呈报期末按公允价值占基金财富净值比例大小排行的前五名债券投资明细
本基金本呈报期末未执有债券。
（六）呈报期末按公允价值占基金财富净值比例大小排行的前十名财富支执证券投资明
细
本基金本呈报期末未执有财富支执证券。
（七）呈报期末按公允价值占基金财富净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本呈报期末未执有贵金属。
（八）呈报期末按公允价值占基金财富净值比例大小排行的前五名权证投资明细
本基金本呈报期末未执有权证。
（九）呈报期末本基金投资的股指期货来去情况说明
本基金本呈报期内未投资股指期货。
（十）呈报期末本基金投资的国债期货来去情况说明
本基金本呈报期内未投资国债期货。
（十一）投资组合呈报附注
日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
序号 称号 金额(元)
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本基金本呈报期末未执有可移动债券。
本基金本呈报期末前十名股票中不存在流畅受限情况。
十、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金执有特定财富且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金份额执有东谈主
利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接头管帐师事务所意见后，不错依照
法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、
风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施顺次、运作安排、投资安排、特定财富的处置变现和支付等
对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。
第十一节 基金的功绩
基金功绩截止日为 2023 年 12 月 31 日，并经基金托管东谈主复核。
基金管理东谈主依照信守包袱、老诚信用、用功尽责的原则管理和运用基金财富，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其翌日表现。投资有风险，投
资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
功绩比拟基
净值增长 净值增长率 功绩比拟基
阶段 准收益率标 ①-③ ②-④
率① 法式差② 准收益率③
准差④
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注：本基金的基金合同胜利日为 2007 年 4 月 11 日。
第十二节 基金的融资、融券
本基金不错按照国度的联系法律律例规则进行融资、融券。
第十三节 基金财产
一、基金财富总值
基金财富总值是指基金领有的种种有价证券、银行进款本息、基金应收申购款以极度他
财富的价值总和。
二、基金财富净值
基金财富净值是指基金财富总值减去欠债后的价值。
三、基金财产的账户
本基金财产以基金口头开立银行进款账户，以基金托管东谈主的口头开立证券来去计帐资金
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的结算备付金账户，以基金托管东谈主和本基金联名的阵势开立基金证券账户，以本基金的口头
开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构
和登记结算机构自有的财产账户以极度他基金财产账户相颓落。
四、基金财产的贬责
基金财产颓落于基金管理东谈主、基金托管东谈主和代销机构的固有财产，并由基金托管东谈主防守。
基金管理东谈主、基金托管东谈主因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基
金财产。基金管理东谈主、基金托管东谈主不错按基金合同的约定收取管理费、托管费以极度他基金
合同约定的用度。基金财产的债权、不得与基金管理东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销，
不同基金财产的债权债务，不得互相抵销。基金管理东谈主、基金托管东谈主以其自有财富承担法律
处事，其债权东谈主不得对基金财产诈欺请求冻结、扣押和其他权利。
基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章摒弃、被照章废除或者被照章宣告收歇等原因进行计帐
的，基金财产不属于其计帐财产。
除依据《基金法》、基金合同极度他联系规则贬责外，基金财产不得被贬责。非因基金
财产自身承担的债务，不得对基金财产强制执行。
第十四节 基金财富估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金计划的证券来去场合的平常营业日以及国度法律律例规则需
要对外表示基金净值的非营业日。
二、估值方法
（一）股票估值方法：
来去日的收盘价估值。
(1) 初度刊行未上市的股票，按成本计量；
(2) 送股、转增股、配股和公开增发新股等刊行未上市的股票，按估值日在证券来去所
挂牌的并吞股票的市价估值；
(3) 初度公开拓行有明确锁按时的股票，并吞股票在来去所上市后，按来去所上市的同
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一股票的市价估值；
(4) 非公开拓行有明确锁按时的流畅受限股票，按监管机构或行业协会联系规则笃定公
允价值；
均应被觉得接纳了适当的估值方法。可是，如果基金管理东谈主觉得按本项第 1、2 小项规则的
方法对基金财富进行估值不成客不雅反馈其公允价值的，基金管理东谈主可根据具体情况，并与基
金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值；
（二）债券估值方法：
最近来去日的收盘价估值；
收利息(自债券计息肇端日或上全部息日至估值当日的利息)得到的净价进行估值，估值日没
有来去的，以最近来去日的收盘净价估值；
情况下，按成本进行后续计量；
笃定公允价值；
均应被觉得接纳了适当的估值方法。可是，如果基金管理东谈主觉得按本项第 1－5 小项规则的
方法对基金财富进行估值不成客不雅反馈其公允价值的，基金管理东谈主在综合沟通市集成交价、
市集报价、流动性、收益率弧线等多种因素基础上形成的债券估值，基金管理东谈主可根据具体
情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值；
（三）权证估值方法：
在证券来去所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得来去的，按最近来去日的收盘价估值；
未上市来去的权证接纳估值技艺笃定公允价值；在估值技艺难以可靠计量公允价值的情
况下，按成本计量；
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均应被觉得接纳了适当的估值方法。可是，如果基金管理东谈主觉得按本项第 1 小项规则的方法
对基金财富进行估值不成客不雅反馈其公允价值的，基金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托
管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值；
（四）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市来去的股票执行，国度有最新规则
的，按其规则进行估值。
（五）如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、顺次及
计划法律律例的规则或者未能充分转变基金份额执有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明
原因，两边协商惩办。
（六）根据联系法律律例，基金财富净值诡计和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。
本基金的基金管帐处事方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经计划
各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东谈主对基金财富净值的
诡计结果对外赐与公布。
三、估值对象
基金所领有的股票、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等财富。
四、估值的基本原则
（一）对存在活跃市集的投资品种，如估值日有市价的，应接纳市价笃定公允价值。估
值日无市价，但最近来去日后经济环境未发生要紧变化的，应接纳最近来去市价笃定公允价
值。估值日无市价，且最近来去日后经济环境发生了要紧变化的，应参考访佛投资品种的现
行市价及要紧变化因素，调理最近来去市价，笃定公允价值。有充足凭证标明最近来去市价
不成信得过反馈公允价值的，应酬最近来去的市价进行调理，笃定公允价值。
（二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳市集参与者广阔认同，且被以往市集施行
来去价钱考证具有可靠性的估值技艺笃定公允价值。运用估值技艺得出的结果，应反馈估值
日在公谈条件下进行平常买卖来去所接纳的来去价钱。接纳估值技艺笃定公允价值时，应尽
可能使用市集参与者在订价时沟通的扫数市集参数，并应通过按时校验，确保估值技艺的有
效性。
（三）有充足意义标明按以上估值原则仍不成客不雅反馈计划投资品种的公允价值的，基
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金管理公司应根据具体情况与托管银行进行约定，按最能恰当反馈公允价值的价钱估值。
五、估值顺次
（一）基金份额净值是按照每个绽放日闭市后，基金财富净值除以当日基金份额的余额
数目诡计，精准到 0.001 元，少许点后第四位四舍五入。国度另有规则的，从其规则。
每个处事日诡计基金财富净值及基金份额净值，并按规则公告。
（二）基金管理东谈主应每个处事日对基金财富估值。基金管理东谈主每个绽放日对基金财富估
值后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外
公布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。
六、估值诞妄的处理
基金管理东谈主和基金托管东谈主将采选必要、适当、合理的措施确保基金财富估值的准确性、
实时性。当基金份额净值少许点后 3 位以内(含第 3 位)发生差错时，视为基金份额净值诞妄。
本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
（一）差错类型
本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记结算机构、或代销机构、
或投资东谈主自身的毛病形成差错，导致其他当事东谈主遭遇损失的，毛病的处事东谈主应当对由于该差
错遭遇损失确当事东谈主(“受损方”)按下述“差错处理原则”给予抵偿，承担抵偿处事。
上述差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、系
统故障差错、下达指示差错等；对于因技艺原因引起的差错，若系同行业现存技艺水平不成
意想、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述规则执行。
由于不可抗力原因形成投资东谈主的来去贵府灭失或被诞妄处理或形成其他差错，因不可抗
力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担抵偿处事，但因该差错取得失当得利确当事东谈主
仍应负有返还失当得利的义务。
（二）差错处理原则
更正，因更正差错发生的用度由差错处事方承担；由于差错处事方未实时更正已产生的差错，
给当事东谈主形成损失的，由差错处事方承担抵偿处事；若差错处事方已经积极调和，况且有协
助义务确当事东谈主有充足的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿处事。差错处事方
应酬更正的情况向联系当事东谈主进行阐明，确保差错已得到更正。
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对差错的联系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。
对差错负责。如果由于取得失当得利确当事东谈主不返还或不全部返还失当得利形成其他当事东谈主
的利益损失(“受损方”)，则差错处事方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范
围内对取得失当得利确当事东谈主享有要求托福失当得利的权利；如果取得失当得利确当事东谈主已
经将此部分失当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经取得的抵偿额加上已经取得的不
当得利返还的总和进步其施行损失的差额部分支付给差错处事方。
管东谈主应为基金的利益向基金管理东谈主追偿，如果因基金托管东谈主毛病形成基金财产损失机，基金
管理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。基金管理东谈主和托管东谈主之外的第三方形成基金财产
的损失，并断绝进行抵偿时，由基金管理东谈主负责向差错方追偿；追偿过程中产生的联系用度，
应列入基金用度，从基金财富中支付。
或其他规则，基金管理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了抵偿处事，则基金
管理东谈主有权向出现毛病确当事东谈主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿由此发生的用度和遭遇
的损失。
（三）差错处理顺次
差错被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的顺次如下：
方；
构进行更正，并就差错的更正向联系当事东谈主进行阐明。
（四）基金份额净值差错处理的原则和方法如下：
并采选合理的措施退避损失进一步扩大。
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报中国证监会备案；诞妄偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告并报中国
证监会备案。
先行赔付，基金管理东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。
理东谈主诡计结果为准。
七、暂停估值的情形
（一）基金投资所触及的证券来去市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；
（二）因不可抗力或其它情形以至基金管理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金财富价值
时；
（三）当特定财富占前一估值日基金财富净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商阐明后，
基金管理东谈主应当暂停估值；
（四）如出现基金管理东谈主觉得属于蹙迫事故的任何情况，会导致基金管理东谈主不成出售或
评估基金财富的；
（五）中国证监会认定的其它情形。
八、基金净值的阐明
用于基金信息表示的基金财富净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责诡计，基金托管东谈主
负责进行复核。基金管理东谈主应于每个绽放日来去收尾后诡计当日的基金财富净值并发送给基
金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复核阐明后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金
净值赐与公布。
九、特殊情况的处理
（一）基金管理东谈主或基金托管东谈主按股票估值方法的第 3 项、债券估值方法的第 6 项或权
证估值方法的第 2 项进行估值时，所形成的谬误不行为基金财富估值诞妄处理。
（二）由于不可抗力原因，或由于证券来去所及登记结算公司发送的数据诞妄，或国度
管帐政策变更、市集司法变更等，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然已经采选必要、适当、合理
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的措施进行查验，但未能发现诞妄的，由此形成的基金财富估值诞妄，基金管理东谈主和基金托
管东谈主免除抵偿处事。但基金管理东谈主应当积极采选必要的措施摒除由此形成的影响。
注：根据中国证监会证监管帐字200623 号《对于基金管理公司及证券投资基金执行〈企
业管帐准则〉的文书》和 2007 年 9 月 29 日《国泰基金管理有限公司对于修改旗下基金基金
合同的公告》更新了以上基金财富估值部分的内容。
十、实施侧袋机制期间的基金财富估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并表示主袋账户
的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。
第十五节 基金的用度与税收
一、基金用度的种类
（一）基金管理东谈主的管理费；
（二）基金托管东谈主的托管费；
（三）基金财产拨划支付的银行用度；
（四）基金合同胜利后的信息表示用度；
（五）基金份额执有东谈主大会用度；
（六）基金合同胜利后与基金联系的管帐师费和讼师费；
（七）基金的证券来去用度；
（八）在中国证监会规则允许的前提下，本基金不错从基金财产上钩提销售服务费，具
体计提方法、计提法式在招募说明书或计划公告中载明；
（九）照章不错在基金财产中列支的其他用度。
二、上述基金用度由基金管理东谈主、基金托管东谈主在法律规则的范围内按照公允的市集价钱按
实列支，法律律例另有规则时从其规则。
三、基金用度计提方法、计提法式和支付阵势
（一）基金管理东谈主的管理费
在频繁情况下，基金管理费按前一日基金财富净值的 1.20%年费率计提。诡计方法如下：
H＝E×年管理费率÷往常天数
H 为逐日应计提的基金管理费
国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）
E 为前一日基金财富净值
基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金管理费划付指示，
经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个处事日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主，若
遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。
（二）基金托管东谈主的托管费
在频繁情况下，基金托管费按前一日基金财富净值的 0.20%年费率计提。诡计方法如下：
H＝E×年托管费率÷往常天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日基金财富净值
基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划付指示，
经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个处事日内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主，若
遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。
（三）除管理费和托管费之外的基金用度，由基金托管东谈主根据其他联系律例及相应条约
的规则，按用度开销金额支付，列入或摊入当期基金用度。
四、不列入基金用度的边幅
基金管理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销或基金财产的损
失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金合同胜利前所发生
的信息表示费、讼师费和管帐师费以极度他用度不从基金财产中支付。
五、基金管理东谈主和基金托管东谈主可根据基金发展情况调理基金管理费率和基金托管费率。基
金管理东谈主必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒介上刊登公告。
六、实施侧袋机制期间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账
户财富变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。
七、基金税收
基金和基金份额执有东谈主根据国度法律律例的规则，履行征税义务。
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第十六节 基金收益与分拨
一、基金收益的组成
（一）买卖证券差价；
（二）基金投资所得红利、股息、债券利息；
（三）银行进款利息；
（四）已达成的其他正当收入；
（五）执有期间产生的公允价值变动。
因运用基金财产带来的成本或用度的轻松应计入收益。
二、基金净收益
基金净收益为基金收益扣除按国度联系规则应在基金收益中扣除的用度后的余额。
三、收益分拨原则
本基金收益分拨应奉命下列原则：
（一）本基金的每份基金份额享有同均分拨权；
（二）基金收益分拨后每一基金份额净值不成低于面值；
（三）收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。当投资东谈主的现
金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登记机构可将投资
东谈主的现金红利按红利披发日的基金份额净值自动转为基金份额。
（四）在相宜联系基金分成条件的前提下，基金收益可进行分拨，本基金收益每年最多
分拨 6 次，每年基金收益分拨比例不低于往常可分拨收益的 90%；
（五）本基金收益分拨阵势分为两种：现金分成与红利再投资，投资东谈主可遴聘现金红利
或将现金红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资东谈主不遴聘，本
基金默许的收益分拨阵势是现金分成；
（六）基金投资当期出现净吃亏，则不进行收益分拨；
（七）基金往常收益应先弥补上一年度吃亏后，方可进行往常收益分拨；
（八）法律律例或监管机构另有规则的从其规则。
四、收益分拨决策
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基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨原则、分拨时分、分拨数额及比例、
分拨阵势、支付阵势等内容。
五、收益分拨的时分和顺次
（一）基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟订，由基金托管东谈主复核，依照《信息表示办法》
的联系规则在指定媒介上公告；
（二）在收益分拨决策公布后，基金管理东谈主依据具体决策的规则就支付的现金红利向基
金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金管理东谈主的指示实时进行分成资金的划付。
六、实施侧袋机制期间的收益分拨
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。
第十七节 基金的管帐与审计
一、基金的管帐政策
（一）基金管理东谈主为本基金的管帐处事方；
（二）本基金的管帐年度为公历每年的 1 月 1 日至 12 月 31 日；
（三）本基金的管帐核算以东谈主民币为记账本位币，以东谈主民币元为记账单元；
（四）管帐轨制执行国度联系的管帐轨制；
（五）本基金颓落建账、颓落核算；
（六）基金管理东谈主保留齐全的管帐账目、凭证并进行日常的管帐核算，按照联系规则编
制基金管帐报表；
（七）基金托管东谈主按时与基金管理东谈主就基金的管帐核算、报表编制等进行查对并书面确
认。
二、基金的审计
（一）基金管理东谈主聘任具有从事证券、期货磋买卖务阅历的管帐师事务所极度注册管帐
师对本基金年度财务报表极度他规则事项进行审计。管帐师事务所极度注册管帐师与基金管
理东谈主、基金托管东谈主互相颓落。
（二）管帐师事务所更换承办注册管帐师时，应事前征得基金管理东谈主开心。
（三）基金管理东谈主(或基金托管东谈主)觉得有充足意义更换管帐师事务所，经基金托管东谈主(或
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基金管理东谈主)开心后不错更换。更换管帐师事务所需按照《信息表示办法》的联系规则在指
定媒介公告。
第十八节 基金的信息表示
基金的信息表示应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、基金合同极度他有
关规则。基金管理东谈主、基金托管东谈主和其他基金信息表示义务东谈主应当照章表示基金信息，并保
证所表示信息的信得过性、准确性、齐全性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息表示义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额执有东谈主大会的基金
份额执有东谈主等法律、行政律例和中国证监会规则的当然东谈主、法东谈主和非法东谈主组织。
本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会规则时天职，将应予表示的基金信息通过中国
证监会指定的寰球性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网
站”）等媒介表示，并保证基金投资者大致按照《基金合同》约定的时分和阵势查阅或者复
制公开表示的信息贵府。
本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行径：
本基金公开表示的信息应接纳中语文本。同期接纳外文文本的，基金信息表示义务东谈主应
保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。
本基金公开表示的信息接纳阿拉伯数字；除特殊说明外，货币单元为东谈主民币元。
公开表示的基金信息包括：
一、招募说明书、基金产物贵府提要
招募说明书是基金向社会公开拓售时对基金情况进行说明的法律文献。
基金管理东谈主按照《基金法》
、《信息表示办法》、基金合同编制并在基金份额蚁合申购的
信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个处事日内，更新基金招募说明书并登载在指定
网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金拆开运
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作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。
基金产物贵府概若是基金招募说明书的节录文献，用于向投资者提供简明的基金提要信
息。《基金合同》胜利后，基金产物贵府提要的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三
个处事日内，更新基金产物贵府提要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；
基金产物贵府提要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金拆开运作的，
基金管理东谈主不再更新基金产物贵府提要。
二、基金合同、托管条约
基金管理东谈主应在基金份额蚁合申购的 3 日前，将基金合同节录登载在指定报刊和网站
上；基金管理东谈主、基金托管东谈主应将基金合同、托管条约登载在各自网站上。
三、蚁合申购公告
基金管理东谈主应当就蚁合申购的具体事宜编制蚁合申购公告，并在表示招募说明书确当日
登载于指定报刊和网站上。
四、基金净值信息公告
（一）本基金的基金合同胜利后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主将
至少每周在指定网站表示一次基金份额净值和基金份额累计净值；
（二）在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽放日的次
日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点表示绽放日的基金份额净值和基金份额
累计净值；
（三）基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站表示半年度
和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
五、基金份额申购、赎回价钱公告
基金管理东谈主应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息表示文献上载明基金份额申
购、赎回价钱的诡计阵势及联系申购、赎回费率，并保证投资东谈主大致在基金销售机构网站或
营业网点查阅或者复制前述信息贵府。
六、基金年度呈报、基金中期呈报、基金季度呈报
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（一）基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，将年度报
告登载在指定网站上，并将年度呈报教导性公告登载在指定报刊上。基金年度呈报中的财务
管帐呈报应当经过具有证券、期货磋买卖务阅历的管帐师事务所审计；
（二）基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期呈报，将中期
呈报登载在指定网站上，并将中期呈报教导性公告登载在指定报刊上；
（三）基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个处事日内，编制完成基金季度呈报，将
季度呈报登载在指定网站上，并将季度呈报教导性公告登载在指定报刊上；
（四）
《基金合同》胜利不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度呈报、中期报
告或者年度呈报；
（五）如呈报期内出现单一投资者执有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形，为
保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在按时呈报“影响投资者决策的其他关键信息”
项下表示该投资者的类别、呈报期末执有份额及占比、呈报期内执有份额变化情况及本基金
的专有风险，中国证监会认定的特殊情形除外；
（六）基金管理东谈主应当在基金年度呈报和中期呈报中表示基金组联合产情况极度流动性
风险分析等。
七、临时呈报与公告
本基金发生要紧事件，联系信息表示义务东谈主应当在 2 日内编制临时呈报书，并登载在指
定报刊和指定网站上。
前款所称要紧事件，是指可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响
的下列事件：
（一）基金份额执有东谈主大会的召开及决定的事项；
（二）
《基金合同》拆开、基金计帐；
（三）移动基金运作阵势、基金合并；
（四）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；
（五）基金管理东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基
金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
（六）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；
（七）基金管理东谈主变更执有百分之五以上股权的激动、基金管理东谈主的施行控制东谈主变更；
（八）基金蚁合申购期延长；
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（九）基金管理东谈主的高档管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发
生变动；
（十）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更进步百分之五十，基金管理东谈主、基金托
管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十；
（十一）触及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；
（十二）基金管理东谈主或其高档管理东谈主员、基金司理因基金管理业务计划行径受到要紧行
政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务计划行径受到
要紧行政处罚、刑事处罚；
（十三）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主极度控股激动、施行控
制东谈主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重
大关联来去事项，但中国证监会另有规则的除外；
（十四）基金收益分拨事项；
（十五）管理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提法式、计提阵势和费率发生变更；
（十六）基金份额净值计价诞妄达基金份额净值 0.5%；
（十七）本基金启动办理申购、赎回；
（十八）本基金发生多数赎回并延期办理；
（十九）本基金贯串发生多数赎回并暂停接受赎回恳求或减速支付赎回款项；
（二十）本基金暂停接受申购、赎回恳求或再行接受申购、赎回恳求；
（二十一）基金推出新业务或服务；
（二十二）发生触及基金申购、赎回事项调理或潜在影响投资者赎回等要紧事项时；
（二十三）基金信息表示义务东谈主觉得可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱产
生要紧影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。
八、澄莹公告
在本基金合同存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在市集荣华传的音讯可能对基金
份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额执有东谈主权益的，计划信
息表示义务东谈主明察后应当立即对该音讯进行公开澄莹，并将联系情况立即呈报中国证监会。
九、基金份额执有东谈主大会决议
基金份额执有东谈主大会决定的事项，应当公告并照章报中国证监会备案。
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十、计帐呈报
《基金合同》拆开的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐
并作出计帐呈报。基金财产计帐小组应当将计帐呈报登载在指定网站上，并将计帐呈报教导
性公告登载在指定报刊上。
十一、实施侧袋机制期间的信息表示
本基金实施侧袋机制的，计划信息表示义务东谈主应当根据法律律例、基金合同和招募说明
书的规则进行信息表示，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。
十二、中国证监会规则的其他信息
信息表示事务管理：
基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示管理轨制，指定专门部门及高档管理东谈主
员负责管理信息表示事务。
基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当相宜中国证监会计划基金信息表示内容与
格式准则等法律律例规则。
基金托管东谈主应当按照计划法律律例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金
管理东谈主编制的基金财富净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时呈报、更新
的招募说明书、基金产物贵府提要、基金计帐呈报等公开表示的计划基金信息进行复核、审
查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐明。
基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴聘一家报刊表示本基金信息。基金管理东谈主、
基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信息，并保证计划报送信
息的信得过、准确、齐全、实时。
基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上表示信息外，还不错根据需要在其他民众
媒介表示信息，可是其他民众媒介不得早于指定媒介表示信息，况且在不同媒介上表示并吞
信息的内容应当一致。
为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计呈报、法律意见书的专科机构，应
当制作处事底稿，并将计划档案至少保存到《基金合同》拆开后 10 年，法律律例另有规则
的从其规则。
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基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求表示信息外，也可着眼于为投资者决策提供
有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金平常投资操作的前提
下，自主晋升信息表示服务的质地。具体要求应当相宜中国证监会及自律司法的计划规则。
前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不得从基金财产中列支。
信息表示文献的存放与查阅：
照章必须表示的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照计划法律律例规则将信
息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
本基金信息表示事项以法律律例规则及本章轻松定的内容为准。
第十九节 侧袋机制
一、侧袋机制的实施条件和顺次
当基金执有特定财富且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金份额执有东谈主
利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接头管帐师事务所意见后，不错依照
法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额执有东谈主大会。
基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘任相宜《中华东谈主民共和
国证券法》规则的管帐师事务所进行审计并表示专项审计意见。
二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回
认相应侧袋账户基金份额执有东谈主名册和份额；当日收到的申购恳求，按照启用侧袋机制后的
主袋账户份额办理；当日收到的赎回恳求，仅办理主袋账户份额的赎回恳求并支付赎回款项。
基金管理东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运
作情况笃定申购政策。
募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于主袋账户。多数赎回按照
单个绽放日内主袋账户份额净赎回恳求进步前一绽放日主袋账户总份额的 10%认定。
三、实施侧袋机制期间的基金投资
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侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、
组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理东谈主诡计各项投
资运作贪图和基金功绩贪图应当以主袋账户财富为基准。
基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来去日内完成对主袋账户投资组合的调
整，因财富流动性受限等中国证监会规则的情形除外。
四、实施侧袋机制期间的基金估值
本基金实施侧袋机制的，基金管理东谈主和基金托管东谈主应酬主袋账户财富进行估值并表示主
袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。
五、侧袋账户中特定财富的处置变现和支付
特定财富以可出售、可转让、规复来去等阵势规复流动性后，基金管理东谈主应当按照基金
份额执有东谈主利益最大化原则，采选将特定财富赐与处置变现等阵势，实时向侧袋账户份额执
有东谈主支付对应变现金项。
基金管理东谈主应当在拆开侧袋机制后实时聘任相宜《中华东谈主民共和国证券法》规则的管帐
师事务所进行审计并表示专项审计意见。
六、侧袋机制的信息表示
在启用侧袋机制、处置特定财富、拆开侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重
大影响的事项后基金管理东谈主应实时发布临时公告。
基金管理东谈主应按照招募说明书“基金的信息表示”部分规则的基金净值信息表示阵势和
频率表示主袋账户的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂停表示侧袋账户份额净值和
累计净值。
侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当在基金按时呈报中表示呈报期内特定财富处置进展
情况，表示呈报期末特定财富可变现净值或净值区间的，应同期注明不行为特定财富最终变
现价钱的承诺。
七、本部分对于侧袋机制的计划规则，但凡径直援用法律律例或监管司法的部分，如将
来法律律例或监管司法修改导致计划内容被取消或变更的，或将来法律律例或监管司法针对
侧袋机制的内容有进一步规则的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行适当顺次后，
可径直对本部天职容进行修改、调理和补充，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。
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第二十节 风险揭示
一、市集风险
本基金主要投资于证券市集，而证券市集价钱受政事、经济、投资神气和来去轨制等各
种因素的影响会产生波动，从而对本基金投财富生潜在风险，导致基金收益水平发生波动。
（一）政策风险
货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化对货币市集产生一定影响，
从而导致投资对象价钱波动，影响基金收益而产生的风险。
（二）经济周期风险
证券市集是国民经济的晴雨表，而经济运行则具有周期性的特色。随宏不雅经济运行的周
期性变化，基金所投资于证券的收益水平也会随之变化，从而产生风险。
（三）利率风险
金融市集利率的变化径直影响着债券的价钱和收益率，也会影响企业的融资成本和利
润，进而影响基金执仓证券的收益水平。
（四）收益率弧线风险
不同信用水平货币市集投资品种应具有不同短期收益率弧线结构，若收益率弧线莫得如
预期变化导致基金投资决策出现偏差将影响基金的收益水平。
（五）购买力风险
基金收益的一部分将通过现金体式来分拨，而现金可能因为通货彭胀的影响而使购买力
下降，从而使基金的施行投资收益下降。
（六）国外竞争风险
跟着中国市集绽放程度的提高，上市公司的发展势必要受到国外市集同类技艺或同类产
品公司的强有劲竞争，部分上市公司有可能不成适用新的行业局势而功绩下滑。尤其是中国
加入 WTO 以后，中国境内公司将濒临前所未有的市集竞争，上市公司在这些因素的影响下将
存在更大不笃定性。
（七）上市公司规划风险
上市公司的规划气象受多种因素的影响，如管贤人商、行业竞争、市集远景、技艺更新、
财务气象、新产物研究开拓等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司规划
不善，其股票价钱可能下落，或者大致用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。上市公
司还可能出现难以意想的变化。诚然基金不错通过投资种种化来散布这种非系统风险，但不
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能完全幸免。
二、信用风险
基金来去敌手方发生来去违约或者基金执仓债券的刊行东谈主断绝支付债券本息，导致基金
财产损失。
三、管理风险
（一）在基金管理运作过程中，基金管理东谈主的学问、训诫、判断、决策、技能等会影响
其对信息的占有以及对经济局势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。
（二）基金管理东谈主和基金托管东谈主的管理技能和管理技艺等因素的变化也会影响基金收益
水平。
四、流动性风险
本基金为豪放绽放式基金，投资东谈主可在本基金的绽放日办理基金份额的申购和赎回业
务。为切实保护存量基金份额执有东谈主的正当权益，奉命基金份额执有东谈主利益优先原则，本基
金管理东谈主将合理控制基金份额执有东谈主蚁合度，审慎阐明申购赎回业务恳求，包括但不限于：
（1）当接受申购恳求对存量基金份额执有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时，基金管理
东谈主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停
基金申购等措施，切实保护存量基金份额执有东谈主的正当权益。
（2）当前一估值日基金财富净值 50%以上的财富出现无可参考的活跃市集价钱且接纳
估值技艺仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主应
当暂停接受基金申购恳求。
教导投资东谈主珍贵本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资贪图。
（1）本基金股票财富的投资比例占基金财富的 35%-95%，权证投资比例占基金财富净
值的 0-3%；债券财富的投资比例占基金财富的 0-60%。因此，股票市集/债券市集的流动性
风险是本基金主要濒临的流动性风险。本基金所投资的股票市集/债券市集具有发展熟识、
容量较大、来去活跃、流动性充裕的特征，大致知足本基金绽放式运作的流动性要求。同期，
本基金接纳散布投资，针对个股/个券成就投资比例上限，保障了财富组合的流动性。在极
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端市集行情下，存在基金管理东谈主可能无法以合理价钱实时变现或调理基金投资组合的风险。
本基金管理东谈主将瓦解专科研究上风，加强对市集、上市公司基本面和固定收益类产物的深刻
研究，执续优化组合配置，以控制流动性风险。
（2）股指期货合约存在无法实时变现带来的流动性风险。
（3）财富支执证券只可通过特定的渠谈进行转让来去，存在市集来去不活跃导致的流
动性风险。
基金管理东谈主将密切热心种种财富及投资标的的来去活跃程度与价钱的贯串特性况，评估
种种财富及投资标的占基金财富的比例并进行动态调理，以知足基金运作过程中的流动性要
求，应酬流动性风险。
出现多数赎回时，基金管理东谈主不错根据本基金其时的财富组合气象决定接受全额赎回或
部分延期赎回。
（1）接受全额赎回
当基金管理东谈主觉得有智商兑付投资者的全部赎回恳求时，按平常赎回顺次执行。
（2）部分延期赎回
当基金管理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回恳求有艰苦或觉得因支付投资东谈主的赎回恳求而进
行的财产变现可能会对基金财富净值形成较大波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低
于上一绽放日基金总份额的 10％的前提下，可对其余赎回恳求延期办理。对于当日的赎回
恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于
未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回恳求时不错遴聘延期赎回或取消赎回。遴聘延期赎回的，
将自动转入下一个绽放日接续赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的，当日未获受理的
部分赎回恳求将被废除。延期的赎回恳求与下一绽放日赎回恳求一并处理，无优先权并以下
一绽放日的基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在
提交赎回恳求时未作明确遴聘，则默许为延期赎回处理。
若本基金发生多数赎回，在单个基金份额执有东谈主进步基金总份额 50%以上的赎回恳求的
情形下：对于该基金份额执有东谈主当日赎回恳求进步上一绽放日基金总份额 50%以上的部分，
基金管理东谈主不错延期办理赎回恳求；对于该基金份额执有东谈主当日赎回恳求未进步 50%的部
分，不错根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定阵势与其他基金份额
执有东谈主的赎回恳求一并办理。
（3）暂停赎回
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贯串 2 日以上(含 2 日)发生多数赎回，如基金管理东谈主觉得有必要，可暂停接受基金的赎
回恳求；已经接受的赎回恳求不错减速支付赎回款项，但不得进步 20 个处事日，并应当在
至少一种指定媒介上进行公告。
基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可依照法律法
规及基金合同的约定，综合运用种种流动性风险管理器具，对赎回恳求进行限制调理，行为
特定情形下基金管理东谈主流动性风险管理的接济措施。备用的流动性风险管理器具的实施情形
包括：
（1）发生基金合同规则的暂停赎回或减速支付赎回款项的情形；
（2）基金发生多数赎回；
（3）基金发生多数赎回，且单个基金份额执有东谈主进步基金总份额 50%以上的赎回恳求
的情形；
（4）基金份额执续执有期限小于 7 日；
（5）发生基金合同规则的暂停估值的情形；
（6）法律律例规则、中国证监会认定或基金合同约定的其他情形。
实施备用流动性风险管理器具的决策顺次依照基金管理东谈主流动性风险管理轨制的规则
办理。基金管理东谈主应时刻珍贵可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，切实保
护执有东谈主的正当权益。
采选备用流动性风险管理器具，可能对投资东谈主形成无法赎回、赎回延期办理、赎回款项
延期支付、赎回时承担冲击成本产生资金损失等影响。
侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定财富分离至专门的侧袋账户进行处置清
算，并以处置变现后的款项向基金份额执有东谈主进行支付，目的在于灵验禁绝并化解风险。但
基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手表示基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转
换，仅主袋账户份额根据基金合同和招募说明书的约定绽放赎回，因此启用侧袋机制时执有
基金份额的执有东谈主将在启用侧袋机制后同期执有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份
额不成赎回，其对应特定财富的变面前分具有不笃定性，最终变现价钱也具有不笃定性况且
有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定财富的估值，基金份额执有东谈主可能因此濒临损失。
实施侧袋机制期间，因本基金不表示侧袋账户份额的净值，即便基金管理东谈主在基金按时
呈报中表示呈报期末特定财富可变现净值或净值区间的，也不行为特定财富最终变现价钱的
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承诺，因此对于特定财富的公允价值和最终变现价钱，基金管理东谈主不承担任何保证和承诺的
处事。
基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户
份额存在暂停申购的可能。
启用侧袋机制后，基金管理东谈主诡计各项投资运作贪图和基金功绩贪图时以主袋账户财富
为基准，不成反馈侧袋账户特定财富的真不二价值及变化情况。
五、科创板股票投资风险
本基金可投资国内上市的科创板股票，会濒临因投资标的、市集轨制以及来去司法等差
异带来的专有风险，包括不限于如下特殊风险：
科创板退市轨制较主板更为严格，退市时分更短，退市速率更快；退市情形更多，新增
市值低于规则法式、上市公司信息表示或者表率运作存在要紧流毒导致退市的情形；执行标
准更严，显豁丧失执续规划智商，仅依赖与主业无关的贸易或者不具备买卖骨子的关联来去
撑执收入的上市公司可能会被退市；且不设暂停上市、规复上市和再行上市轨制，科创板上
市公司股票退市风险更大。
科创板股票蚁合来悛改一代信息技艺、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物医
药等高新技艺和战术新兴产业鸿沟。大多数公司为初创型公司，公司翌日盈利、现金流、估
值均存在不笃定性，与传统二级市集投资存在各异，合座投资难度加大，科创板股票市集风
险加大。
科创板股票竞价来去成就较宽的价钱涨跌幅限制，初度公开拓行上市的股票，上市后前
险。
科创板合座投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，科创板股票流动性
可能弱于其他市集板块，基金组合存在无法实时变现极度他计划流动性风险。
科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易蚁合投资于少量股票，市集可能存
在高蚁合度气象，合座存在蚁合度风险。
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科创板上市公司均为市集认同度较高的科技改动公司，在公司规划及盈利模式上存在趋
同，是以科创板股票计划性较高，市集表现欠安时，系统性风险将更为显赫。
国度对高新技艺产业扶执力度及意思程度的变化会对科创板上市公司带来较大影响，国
际经济局势变化对战术新兴产业及科创板企业也会带来政策影响。
六、投资存托凭证的风险
本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存
托凭证的境外基础证券的计划风险可能径直或迤逦成为本基金的风险。
七、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致
的风险
本基金基金合同、招募说明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险气象的表述仅
为主要基于基金投资标的与策略特色的轮廓性表述；而本基金各销售机构依据中国证券投资
基金业协会发布的《基金召募机构投资者适当性管理实施指引（试行）
》及里面评级法式，
将基金产物按照风险由低到高规章进行风险级别评定永诀，其风险评级结果所依据的评价要
素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险气象表述并无用然一致
或存在对应关系。同期，不同销售机构因其采选的具体评价法式和方法的各异，对并吞产物
风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金施走时作
情况等应时调理对本基金的风险评级。敬请投资东谈主明察，在购买本基金时按照销售机构的要
求完成风险承受智商与产物风险之间的匹配检会，并须实时热心销售机构对于本基金风险评
级的调理情况，严慎作出投资决策。
八、其他风险
（一）因技艺因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；
（二）因基金业务快速发展而在轨制建立、东谈主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产
生的风险；
（三）因东谈主为因素而产生的风险，如内幕来去、诈骗等行径产生的风险；
（四）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；
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（五）因业务竞争压力可能产生的风险；
（六）其他风险。
第二十一节 基金合同的变更、拆开与基金财产计帐
一、基金合同的变更
（一）基金合同变更内容对基金合同当事东谈主权利、义务产生要紧影响的，应召开基金份
额执有东谈主大会，基金合同变更的内容应经基金份额执有东谈主大会决议开心。
准的除外；
但出现下列情况时，可不经基金份额执有东谈主大会决议，由基金管理东谈主和基金托管东谈主开心
变更后公布，并报中国证监会备案：
（二）对于变更基金合同的基金份额执有东谈主大会决议应报中国证监会核准或备案，并于
中国证监会核准或出具无异议意见后胜利执行，并自胜利之日起 2 日内在至少一种指定媒介
公告。
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二、本基金合同的拆开
有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将拆开：
（一）基金份额执有东谈主大会决定拆开的；
（二）基金管理东谈主因摒弃、收歇、废除等事由，不成接续担任基金管理东谈主的职务，而在
（三）基金托管东谈主因摒弃、收歇、废除等事由，不成接续担任基金托管东谈主的职务，而在
（四）中国证监会允许的其他情况。
三、基金财产的计帐
（一）基金财产计帐组
行基金计帐。
册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐组不错聘用必要的办当事者谈主员。
不错照章进行必要的民事举止。
（二）基金财产计帐顺次
基金合同拆开，应当按法律律例和本基金合同的联系规则对基金财产进行计帐。基金合
同拆开后，发布基金财产计帐公告。基金财产计帐顺次主要包括：
（三）计帐用度
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计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金财产计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐费
用由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。
（四）基金财产按下列规章返璧：
基金财产未按前款 1－3 项规则返璧前，不分拨给基金份额执有东谈主。
（五）基金财产计帐的公告
基金财产计帐公告于基金合同拆开并报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产清
算组公告；计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐结果管理帐师事务所审计，
讼师事务所出具法律意见书后，由基金财产计帐组报中国证监会备案并公告。
（六）基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
第二十二节 基金合同内容节录
一、基金管理东谈主的权利和义务
（一）基金管理东谈主的权利
根据《基金法》极度他联系法律律例，基金管理东谈主的权利为：
产；
监管部门批准的其他收入；
来去过户、转托管等业务的司法，决定和调理基金除调高托管费率和管理费率之外的计划费
率结构和收费阵势；
联系法律律例规则的行径，对基金财富、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应实时呈
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报中国证监会，并采选必要措施保护基金及计划当事东谈主的利益；
构的代理行径进行必要的监督和查验；
监督和查验；
（二）基金管理东谈主的义务
根据《基金法》极度他联系法律律例，基金管理东谈主的义务为：
基金份额的发售、申购（包括蚁合申购）
、赎回和计划登记事宜；
理和运作基金财产；
基金财产和管理东谈主的财产互相颓落，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投
资；
、基金合同极度他联系规则外，不得为我方及任何第三东谈主谋取利益，
不得寄托第三东谈主运作基金财产；
合同等法律文献的规则；
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、基金合同极度他联系规则，履行信息表示及呈报义务；
、基金合
同极度他联系规则另有规则外，在基金信息公开表示前应予守密，不得向他东谈主流露；
、基金合同极度他联系规则召集基金份额执有东谈主大会或配合基金托
管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；
偿处事，其抵偿处事不因其退任而免除；
管东谈主追偿；
管东谈主；
财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直经受理；
二、基金托管东谈主的权利和义务
（一）基金托管东谈主的权利
根据《基金法》极度他联系法律律例，基金托管东谈主的权利为：
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关法律律例规则的行径，对基金财富、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应实时呈报
中国证监会，并采选必要措施保护基金及计划当事东谈主的利益；
（二）基金托管东谈主的义务
根据《基金法》极度他联系法律律例，基金托管东谈主的义务为：
托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；
、基金合同极度他联系规则外，不得为我方及任何第三东谈主谋取利益，
不得寄托第三东谈主托管基金财产；
、基金合同极度他联系规则另有规则外，在基金信
息公开表示前应予守密，不得向他东谈主流露；
在各关键方面的运作是否严格按照基金合同的规则进行；如果基金管理东谈主有未执行基金合同
规则的行径，还应当说明基金托管东谈主是否采选了适当的措施；
价钱；
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有东谈主大会；
除；
管理机构，并文书基金管理东谈主；
三、基金份额执有东谈主的权利和义务
（一）基金份额执有东谈主的权利
根据《基金法》极度他联系法律律例，基金份额执有东谈主的权利为：
表决权；
讼；
每份基金份额具有同等的正当权益。
（二）基金份额执有东谈主的义务
根据《基金法》极度他联系法律律例，基金份额执有东谈主的义务为：
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管东谈主、代销机构、其他基金份额执有东谈主处取得的失当得利；
（三）本基金合同当事各方的权利义务以本基金合同为依据，不因基金财产账户称号而
有所改变。
四、基金份额执有东谈主大会
（一）基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主共同组成。基金份额执有东谈主执有的每一基
金份额具有同等的投票权。
（二）召开事由
以上(含 10%，下同)的基金份额执有东谈主(以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同)
提议时，应当召开基金份额执有东谈主大会：
(1) 拆开基金合同；
(2) 移动基金运作阵势；
(3) 变更基金类别；
(4) 变更基金投资想法、投资范围或投资策略；
(5) 变更基金份额执有东谈主大会顺次；
(6) 更换基金管理东谈主、基金托管东谈主；
(7) 提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的薪金法式，但根据适用的计划规则提高该等薪金标
准的除外；
(8) 本基金与其他基金的合并；
(9) 对基金合同当事东谈主权利、义务产生要紧影响的其他事项；
(10) 法律律例、基金合同或中国证监会规则的其他情形。
开基金份额执有东谈主大会：
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(1) 调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；
(2) 在法律律例和本基金合同规则的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或收费方
式；
(3) 因相应的法律律例发生变动必须对基金合同进行修改；
(4) 对基金合同的修改不触及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化；
(5) 基金合同的修改对基金份额执有东谈主利益无骨子性不利影响；
(6) 按照法律律例或本基金合同规则不需召开基金份额执有东谈主大会的其他情形。
（三）召集东谈主和召集阵势
金管理东谈主未按规则召集或者不成召集时，由基金托管东谈主召集。
议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书基金托管东谈主。
基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，
基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当自行召集并笃定开会时分、方位、阵势和权益登记日。
应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否
召集，并书面文书提议提议的基金份额执有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，
应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上
的基金份额执有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书提议提议的基金份额执有东谈主代表
和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。
而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金份额执有东谈主有权自行
召集基金份额执有东谈主大会，但应当至少提前 30 日向中国证监会备案。
当配合，不得禁绝、滋扰。
（四）召开基金份额执有东谈主大会的文书时分、文书内容、文书阵势
阵势和权益登记日。召开基金份额执有东谈主大会，召集东谈主必须于会议召开日前 30 天在指定媒
介公告。基金份额执有东谈主大融会知须至少载明以下内容：
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(1) 会议召开的时分、方位和出席阵势；
(2) 会议拟审议的主要事项；
(3) 会议体式；
(4) 议事顺次；
(5) 有权出席基金份额执有东谈主大会的基金份额执有东谈主权益登记日；
(6) 代理投票的授权寄托书的内容要求(包括但不限于代理东谈主身份、代理权限和代理有
效期限等)、投递时分和方位；
(7) 表决阵势；
(8) 会务常设计划东谈主姓名、电话；
(9) 出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
(10) 召集东谈主需要文书的其他事项。
并在会议文书中说明本次基金份额执有东谈主大会所采选的具体通信阵势、寄托的公证机关极度
计划阵势和计划东谈主、书面表决意见寄交的截止时分和收取阵势。
的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主到指定方位对书面
表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主和基
金托管东谈主到指定方位对书面表决意见的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表
对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
（五）基金份额执有东谈主出席会议的阵势
(1) 基金份额执有东谈主大会的召开阵势包括现场开会和通信阵势开会。
(2) 现场开会由基金份额执有东谈主本东谈主出席或通过授权寄托书托付其代理东谈主出席，现场开
会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当出席，如基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表
出席的，不影响表决遵守。
(3) 通信阵势开会指按照本基金合同的计划规则以通信的书面阵势进行表决。
(4) 会议的召开阵势由召集东谈主笃定，但决定移动基金运作阵势、基金管理东谈主更换或基金
托管东谈主更换、拆开基金合同的事宜必须以现场开会阵势召开基金份额执有东谈主大会。
(1) 现场开会阵势
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在同期相宜以下条件时，现场会议方可举行：
应占权益登记日基金总份额的 50%以上(含 50%，下同)；
执有基金份额的凭证及授权寄托代理手续完备，到会者出具的计划文献相宜联系法律律例和
基金合同及会议文书的规则，况且执有基金份额的凭证与基金管理东谈主执有的注册登记贵府相
符。
(2) 通信开会阵势
在同期相宜以下条件时，通信会议方可举行：
告；
到指定方位对书面表决意见的计票进行监督；
执有东谈主的书面表决意见，如基金管理东谈主或基金托管东谈主经文书拒不到场监督的，不影响表决效
力；
金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上；
交的执有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的寄托东谈主执有基金份额的凭证、授权寄托书
等文献相宜法律律例、基金合同和会议文书的规则，并与登记结算机构记录相符。
采选通信阵势进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证讲明，不然口头相宜法律法
规和会议文书规则的书面表决意见即视为灵验的表决，表决意见蒙胧不清或互相矛盾的视为
弃权表决，但应当计入基金份额执有东谈主所代表的基金份额总和。
（六）议事内容与顺次
(1) 议事内容为本基金合同规则的召开基金份额执有东谈主大会事由所触及的内容。
(2) 基金管理东谈主、基金托管东谈主、单独或合并执有权益登记日本基金总份额 10%以上的基
金份额执有东谈主不错在大会召集东谈主发出会议文书前就召开事由向大会召集东谈主提交需由基金份
额执有东谈主大会审议表决的提案。
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(3) 对于基金份额执有东谈主提交的提案，大会召集东谈主应当按照以下原则对提案进行审核：
关联性。大会召集东谈主对于基金份额执有东谈主提案触及事项与基金有径直关系，况且不超出
法律律例和基金合同规则的基金份额执有东谈主大会权柄范围的，应提交大会审议；对于不相宜
上述要求的，不提交基金份额执有东谈主大会审议。如果召集东谈主决定不将基金份额执有东谈主提案提
交大会表决，应当在该次基金份额执有东谈主大会上进行解释和说明。
顺次性。大会召集东谈主不错对基金份额执有东谈主的提案触及的顺次性问题作念出决定。如将其
提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东谈主开心；原提案东谈主不开心变更的，大会主执东谈主不错
就顺次性问题提请基金份额执有东谈主大会作念出决定，并按照基金份额执有东谈主大会决定的顺次进
行审议。
(4) 单独或合并执有权利登记日基金总份额 10％以上的基金份额执有东谈主提交基金份额
执有东谈主大会审议表决的提案，基金管理东谈主或基金托管东谈主提交基金份额执有东谈主大会审议表决的
提案，未获基金份额执有东谈主大会审议通过，就并吞提案再次提请基金份额执有东谈主大会审议，
其时分间隔不少于 6 个月。法律律例另有规则的除外。
(5) 基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召开会议的文书后，如果需要对原有提案进行修
改，应当在基金份额执有东谈主大会召开前实时公告。
(1) 现场开会
在现场开会的阵势下，当先由大会主执东谈主按照规则顺次晓喻会议议事顺次及珍贵事项，
笃定和公布监票东谈主，然后由大会主执东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，经正当执业的讼师见
证后形成大会决议。
大会由召集东谈主授权代表主执。基金管理东谈主为召集东谈主的，其授权代表未能主执大会的情况
下，由基金托管东谈主授权代表主执；如果基金管理东谈主和基金托管东谈主授权代表均未能主执大会，
则由出席大会的基金份额执有东谈主和代理东谈主以所代表的基金份额 50%以上多数选举产生又名
代表行为该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。
召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名(或单元称号)、
身份证号码、住所、执有或代表有表决权的基金份额数目、寄托东谈主姓名(或单元称号)等事项。
(2) 通信阵势开会
在通信表决开会的阵势下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日
期后第 2 个处事日统计全部灵验表决，在公证机关及监督东谈主的监督下形成决议。如监督东谈主经
文书但断绝到场监督，则在公道机关监督下形成的决议灵验。
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（七）决议形成的条件、表决阵势、顺次
(1) 一般决议
一般决议须经出席会议的基金份额执有东谈主（或其代理东谈主）所执表决权的 50%以上通过方
为灵验，除下列(2)所规则的须以特殊决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的阵势通
过；
(2) 特殊决议
特殊决议须经出席会议的基金份额执有东谈主（或其代理东谈主）所执表决权的三分之二以上（含
三分之二）通过方为灵验；触及更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、移动基金运作阵势、终
止基金合同必须以特殊决议通过方为灵验。
告。
项表决。
（八）计票
(1) 如基金份额执有东谈主大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，则基金份额执有东谈主大会的
主执东谈主应当在会议启动后晓喻在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中推举两名基金份额
执有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额执有东谈主自行
召集，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会议启动后晓喻在出席会议的基金份额执有东谈主和
代理东谈主中推举两名基金份额执有东谈主代表与基金管理东谈主、基金托管东谈主授权的又名监督员共同担
任监票东谈主；但如果基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表未出席，则大会主执东谈主可自行选举三
名基金份额执有东谈主代表担任监票东谈主。
(2) 监票东谈主应当在基金份额执有东谈主表决后立即进行盘点，由大会主执东谈主就地公布计票结
果。
(3) 如大会主执东谈主对于提交的表决结果有异议，不错对投票数进行再行盘点；如大会主
执东谈主未进行再行盘点，而出席大会的基金份额执有东谈主或代理东谈主对大会主执东谈主晓喻的表决结果
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有异议，其有权在晓喻表决结果后立即要求再行盘点，大会主执东谈主应当立即再行盘点并公布
再行盘点结果。再行盘点仅限一次。
在通信阵势开会的情况下，计票阵势为：由大会召集东谈主授权的两名监票东谈主在监督东谈主派出
的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证；如监督东谈主经文书但拒
绝到场监督，则大会召集东谈主可自行授权 3 名监票东谈主进行计票，并由公证机关对其计票过程予
以公证。
（九）基金份额执有东谈主大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时分、阵势
报中国证监会核准或者备案。基金份额执有东谈主大会决议自中国证监会照章核准或者出具无异
议的意见之日起胜利。
均有抵制力。基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当执行胜利的基金份额执有东谈主大
会决议。
（十）实施侧袋机制期间基金份额执有东谈主大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则计划基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东谈主和侧袋份额
执有东谈主分别执有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若计划基金份额执有东谈主大会召
集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东谈主执有或代表的基金份额或表决权符
合该等比例：
以上（含 10%）
；
金份额的二分之一（含二分之一）；
有的基金份额不小于在权益登记日计划基金份额的二分之一（含二分之一）
；
记日计划基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时分的 3 个月以
后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额执有东谈主大会应当有代表三分之一以上
（含三分之一）计划基金份额的执有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额执有东谈主大会投票；
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举产生又名基金份额执有东谈主行为该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主；
二分之一）通过；
（含三分之二）通过。
并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
（十一）法律律例或监管部门对基金份额执有东谈主大会另有规则的，从其规则。
五、基金合同的变更、拆开与基金财产的计帐
（一）基金合同的变更
执有东谈主大会，基金合同变更的内容应经基金份额执有东谈主大会决议开心。
(1) 拆开基金合同；
(2) 移动基金运作阵势；
(3) 变更基金类别；
(4) 变更基金投资想法、投资范围或投资策略；
(5) 变更基金份额执有东谈主大会顺次；
(6) 更换基金管理东谈主、基金托管东谈主；
(7) 提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的薪金法式。但根据适用的计划规则提高该等薪金标
准的除外；
(8) 本基金与其他基金的合并；
(9) 对基金合同当事东谈主权利、义务产生要紧影响的其他事项；
(10) 法律律例、基金合同或中国证监会规则的其他情形。
但出现下列情况时，可不经基金份额执有东谈主大会决议，由基金管理东谈主和基金托管东谈主开心
变更后公布，并报中国证监会备案：
(1) 调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；
(2) 在法律律例和本基金合同规则的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或收费方
式；
(3) 因相应的法律律例发生变动必须对基金合同进行修改；
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(4) 对基金合同的修改不触及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化；
(5) 基金合同的修改对基金份额执有东谈主利益无骨子性不利影响；
(6) 按照法律律例或本基金合同规则不需召开基金份额执有东谈主大会的其他情形。
国证监会核准或出具无异议意见后胜利执行，并自胜利之日起 2 日内在至少一种指定媒介公
告。
（二）本基金合同的拆开
有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将拆开：
个月内无其他适当的基金管理公司联贯其原有权利义务；
个月内无其他适当的托管机构联贯其原有权利义务；
（三）基金财产的计帐
(1) 基金合同拆开时，成立基金财产计帐组，基金财产计帐组在中国证监会的监督下进
行基金计帐。
(2) 基金财产计帐组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券磋买卖务阅历的注
册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐组不错聘用必要的办当事者谈主员。
(3) 基金财产计帐组负责基金财产的防守、清理、估价、变现和分拨。基金财产计帐组
不错照章进行必要的民事举止。
基金合同拆开，应当按法律律例和本基金合同的联系规则对基金财产进行计帐。基金合
同拆开后，发布基金财产计帐公告。基金财产计帐顺次主要包括：
(1) 基金合同拆开时，由基金财产计帐组统也曾受基金财产；
(2) 对基金财产进行清理和阐明；
(3) 对基金财产进行估价和变现；
(4) 聘任讼师事务所出具法律意见书；
(5) 聘任管帐师事务所对计帐呈报进行审计；
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(6) 将基金财产计帐结果呈报中国证监会；
(7) 参加与基金财产联系的民事诉讼；
(8) 公布基金财产计帐结果；
(9) 对基金剩余财产进行分拨。
计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金财产计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐费
用由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。
(1) 支付计帐用度；
(2) 缴纳所欠税款；
(3) 返璧基金债务；
(4) 按基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分拨。
基金财产未按前款(1)－(3)项规则返璧前，不分拨给基金份额执有东谈主。
基金财产计帐公告于基金合同拆开并报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产清
算组公告；计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐结果管理帐师事务所审计，
讼师事务所出具法律意见书后，由基金财产计帐组报中国证监会备案并公告。
基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
六、争议的处理
对于因基金合同的签订、内容、履行息争释或与基金合同联系的争议，基金合同当事东谈主
应尽量通过协商、统一道路惩办。不肯或者不成通过协商、统一惩办的，任何一方均有权将
争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，按照中国国外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁
司法进行仲裁。仲裁方位为北京市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有抵制力，仲裁费
用由败诉方承担。
争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，接续赤诚、用功、尽责地履行基金
合同规则的义务，转变基金份额执有东谈主的正当权益。
本基金合同受中国法律统率。
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七、基金合同存放地和投资者取得基金合同的阵势
本基金合同可印制成册，供投资东谈主在基金管理东谈主、基金托管东谈主、代销机构和注册登记机
构办公场合查阅，但其遵守应以基金合同原来为准。
第二十三节 基金托管条约的内容节录
以下内容摘自《国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金托管条约》
。
一、托管条约当事东谈主
（一）基金管理东谈主
称号：国泰基金管理有限公司
住所：中国（上海）目田贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室
法定代表东谈主：周向勇
成立日历：1998 年 3 月 5 日
批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监金基字19985 号
组织体式：有限处事公司
注册成本：壹亿壹千万元东谈主民币
存续期间：执续规划
规划范围：基金管理业务；发起缔造基金；及中国证监会批准的其他业务
（二）基金托管东谈主
称号：中国建立银行股份有限公司（简称：中国建立银行）
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
邮政编码：100033
法定代表东谈主：张金良
成立日历：2004 年 9 月 17 日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号
组织体式：股份有限公司
注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：执续规划
规划范围：接纳公众进款；披发短期、中期、长期贷款；办理国表里结算；办理单据承
兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；
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从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付
款项及代理保障业务；提供防守箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他
业务。
二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查
（一）基金托管东谈主根据联系法律律例的规则及基金合同的约定，对基金投资范围、投资
对象进行监督。基金合同明确约定基金投资立场或证券遴聘法式的，基金管理东谈主应按照基金
托管东谈主要求的格式提供投资品种池和来去敌手库，以便基金托管东谈主运用计划技艺系统，对基
金施行投资是否相宜基金合同对于证券遴聘法式的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核
查。
本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（含存
托凭证）、债券、短期金融器具、权证、财富支执证券及法律律例或中国证监会允许基金投
资的其他金融器具。其中债券投资的主要品种包括来去所和银行间两个市集的国债、金融债、
企业债与可移动债。如果法律律例或监管机构以后允许基金投资其它品种，基金管理东谈主在履
行适当顺次后，不错将其纳入投资范围。
（二）基金托管东谈主根据联系法律律例的规则及基金合同的约定，对基金投资、融资比例
进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调理期限进行监督：
处于绽放期的按时绽放基金）执有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得进步该上市公司可
流畅股票的 15%；本基金管理东谈主管理且由本基金托管东谈主托管的全部投资组合执有一家上市公
司刊行的可流畅股票，不得进步该上市公司可流畅股票的 30%；
的 0-3%；债券财富的投资比例占基金财富的 0-60%，其中财富支执证券类财富的投资比例占
基金财富净值的 0%-10%；
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括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
的 10%；
券范围的 10％；
财富支执证券期间，如果其信用品级下降、不再相宜投资法式，应在评级报密告布之日起 3
个月内赐与全部卖出；
过其种种财富支执证券共计范围的 10%；
所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
来去的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致；
券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东谈主之外的因素以至基金不相宜该
比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资；
股票合并诡计；
制。
除上述第 8、11、15、16 项另有约定外，因证券市集波动、上市公司合并、基金范围变
动、股权分置改革中支付对价等基金管理东谈主之外的因素以至基金投资比例不相宜上述规则投
资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个来去日内进行调理。
（三）基金托管东谈主根据联系法律律例的规则及基金合同的约定，对本托管条约第十五条
第九款基金投资禁止行径进行监督。基金托管东谈主通过过后监督阵势对基金管理东谈主基金投资禁
止行径和关联来去进行监督。根据法律律例联系基金禁止从事关联来去的规则，基金管理东谈主
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和基金托管东谈主应事前互相提供与本机构有控股关系的激动、与本机构有其他要紧猛烈关系的
公司名单及联系关联方来去证券名单。基金管理东谈主和基金托管东谈主有处事确保关联来去名单的
信得过性、准确性、齐全性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。
若基金托管东谈主发现基金管理东谈主与关联来去名单中列示的关联方进行法律律例禁止基金
从事的关联来去时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主采选必要措施温柔该关联来去的发
生，如基金托管东谈主采选必要措施后仍无法温柔关联来去发生时，基金托管东谈主有权向中国证监
会呈报。对于基金管理东谈主已成交的关联来去，基金托管东谈主事前无法温柔该关联来去的发生，
只可进行过后结算，基金托管东谈主不承担由此形成的损失，并向中国证监会呈报。
（四）基金托管东谈主根据联系法律律例的规则及基金合同的约定，对基金管理东谈主参与银行
间债券市集进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供相宜法律律例及
行业法式的、经隆重遴聘的、本基金适用的银行间债券市集来去敌手名单，并约定各来去对
手所适用的来去结算阵势。基金管理东谈主应严格按照来去敌手名单的范围在银行间债券市集选
择来去敌手。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集来去敌手名单进
行来去。基金管理东谈主不错每半年对银行间债券市集来去敌手名单及结算阵势进行更新，新名
单笃定前已与本次剔除的来去敌手所进行但尚未结算的来去，仍应按照条约进行结算。如基
金管理东谈主根据市集情况需要临时调理银行间债券市集来去敌手名单及结算阵势的，应向基金
托管东谈主说明意义，并在与来去敌手发生来去前 3 个处事日内与基金托管东谈主协商惩办。基金管
理东谈主负责对来去敌手的资信控制，按银行间债券市集的来去司法进行来去，并承担来去敌手
不履行合同形成的损失，基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监
督。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按照事前约定的来去敌手或来去阵势进行来去
时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损构怨处事。
（五）在基金投资银行进款前，基金管理东谈主笃定相宜条件的扫数进款银行名单，并实时
提供给基金托管东谈主。基金托管东谈主根据联系法律律例的规则及基金合同的约定，对基金投资银
行进款的来去敌手范围是否相宜联系规则进行监督。对于不相宜规则的银行进款，基金托管
东谈主不错断绝执行，并书面文书基金管理东谈主。基金投资银行进款需遵守法律律例的规则和基金
合同的约定，法律律例或基金合同未允许投资按时进款、文书进款等之前，基金不得投资于
此类进款。
（六）本基金投资流畅受限证券，基金管理东谈主应事前根据中国证监会计划规则，与基金
托管东谈主就计划事项签订补充条约，明确基金投资流畅受限证券的比例。基金管理东谈主应制订严
格的投资决策经过和风险控制轨制，珍贵流动性风险、法律风险和操作风险等种种风险。基
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金托管东谈主对基金管理东谈主是否遵守计划轨制、流动性风险处置预案以及计划投资额度和比例等
的情况进行监督。
（七）基金托管东谈主根据联系法律律例的规则及基金合同的约定，对基金财富净值诡计、
基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分拨、计划信息披
露、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数据等进行监督和核查。
（八）基金托管东谈主对上述事项的监督与核查中发现基金管理东谈主施行投资运作违背法律法
规、基金合同和本托管条约的规则，应实时以书面体式文书基金管理东谈主限期纠正。基金管理
东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到文书后应鄙人一处事日前及
时查对并以书面体式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违
规原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金托管东谈主有权随
时对文书县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文书的违纪事项未
能在限期内纠正的，基金托管东谈主应呈报中国证监会。
（九）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示作恶法律律例或基金合同约定的，应当拒
绝执行，立即文书基金管理东谈主，并实时向中国证监会呈报。若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依
据来去顺次已经胜利的指示违背法律、行政律例和其他联系规则，或者违背基金合同约定的，
应当立即文书基金管理东谈主，并实时向中国证监会呈报，由此形成的损失由基金管理东谈主承担。
（十）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、基金合同和本托管条约
对基金业务执行核查。对基金托管东谈主发出的书面教导，基金管理东谈主应在规则时天职恢复并改
正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律律例、基金合同和本托
管条约的要求需向中国证监会报送基金监督呈报的事项，基金管理东谈主应积极配合提供计划数
据贵府和轨制等。
（十一）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违游记径，应实时呈报中国证监会，同期通
知基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。基金管理东谈主无正大意义，断绝、阻
挠对方根据本托管条约规则诈欺监督权，或采选拖延、诈骗等技能妨碍对方进行灵验监督，
情节严重或经基金托管东谈主提议告诫仍不改正的，基金托管东谈主应呈报中国证监会。
三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查
（一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主
安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东谈主诡计的基金财富
净值和基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理计帐交收、计划信息表示和监督基金投资运
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作等行径。
（二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未
执行或无故蔓延执行基金管理东谈主资金划拨指示、流露基金投资信息等违背《基金法》、基金
合同、本条约极度他联系规则时，应实时以书面体式文书基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主
收到文书后应实时查对并以书面体式给基金管理东谈主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并
保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金管理东谈主有权随时对文书县项进行复查,
督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行径，包括但不限于：提交
计划贵府以供基金管理东谈主核查托管财产的齐全性和信得过性，在规则时天职恢复基金管理东谈主并
改正。
（三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违游记径，应实时呈报中国证监会，同期文书
基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。基金托管东谈主无正大意义，断绝、阻滞
对方根据本条约规则诈欺监督权，或采选拖延、诈骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严
重或经基金管理东谈主提议告诫仍不改正的，基金管理东谈主应呈报中国证监会。
四、基金财产的防守
（一）基金财产防守的原则
如有特殊情况两边可另行协商惩办。
期并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文书基金管
理东谈主采选措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金管理东谈主应负责向联系当事东谈主追偿
基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何处事。
（二）基金蚁合申购期及蚁合申购资金的验资
《基金合同》胜利后，基金管理东谈主将以 1.00 元面值通过买卖银行、证券公司、基金管
理东谈主直销中心等销售机构办理蚁合申购，但不绽放赎回。蚁合申购期不进步 1 个月。蚁合申
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购期间，申购资金存入专门账户，蚁合申购款项在蚁合申购期间存入专门账户，在蚁合申购
期收尾前任何东谈主不得动用，期间产生的利息在蚁合申购期收尾后折算为基金份额归投资者所
有。蚁合申购期收尾后，基金管理东谈主应在 3 日内聘任管帐师事务所进行蚁合申购款项的验资。
验资结果将报中国证监会备案。
（三）基金银行账户的开立和管理
正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主防守和使用。
管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基
金业务之外的举止。
财富的支付。
（四）基金证券账户的开立和管理
基金托管东谈主与基金联名的证券账户。
金管理东谈主不得出借或未经对方开心私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账
户进行本基金业务之外的举止。
用由基金管理东谈主负责。
账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限处事公司的一级法东谈主计帐处事，基
金管理东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证
券登记结算有限处事公司的规则执行。
的投资业务，触及计划账户的开立、使用的，若无计划规则，则基金托管东谈主比照上述对于账
户开立、使用的规则执行。
（五）债券托管专户的开设和管理
基金合同胜利后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限处事公司的有
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关规则，在中央国债登记结算有限处事公司开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市集
债券的结算。基金管理东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签订寰球银行间债券市集债券回购主协
议。
（六）其他账户的开立和管理
托管东谈主负责开立。新账户按联系规则使用并管理。
（七）基金财产投资的联系有价凭证等的防守
基金财产投资的联系什物证券、银行进款按时存单等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金
托管东谈主的防守库，也可存入中央国债登记结算有限处事公司、中国证券登记结算有限处事公
司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代防守库，防守凭证由基金托管东谈主执有。什物
证券、银行进款按时存单等有价凭证的购买和转让，由基金管理东谈主和基金托管东谈主共同办理。
基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构施行灵验控制的证券不承担防守处事。
（八）与基金财产联系的要紧合同的防守
与基金财产联系的要紧合同（指《基金合同》
《基金托管条约》
）的签署，由基金管理东谈主
负责。由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金财产联系的要紧合同的原件分别由基金管理东谈主、
基金托管东谈主防守。除本条约另有规则外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金财产联系的要紧
合同期应保证基金一方执有两份以上的原来，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各执有一份
原来的原件。基金管理东谈主应在要紧合同签署后实时以加密阵势将要紧合同传真给基金托管
东谈主，并在十个处事日内将原来投递基金托管东谈主处。要紧合同的防守期限为基金合同拆开后
五、基金财富净值诡计与复核
（一）基金财富净值
基金财富净值是指基金财富总值减去欠债后的金额。
基金份额净值是指基金财富净值除以基金份额总和，基金份额净值的诡计，精准到
基金管理东谈主每个绽放日诡计基金财富净值及基金份额净值，经基金托管东谈主复核，按规则
公告。
（二）复核顺次
国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）
基金管理东谈主每处事日对基金财富进行估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经
基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。
（三）根据联系法律律例，基金财富净值诡计和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。
本基金的基金管帐处事方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经计划
各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一问候见的，按照基金管理东谈主对基金财富净值的
诡计结果对外赐与公布。
六、基金份额执有东谈主名册的防守
基金份额执有东谈主名册至少应包括基金份额执有东谈主的称号和执有的基金份额。基金份额执
有东谈主名册由基金登记结算机构根据基金管理东谈主的指示编制和防守，基金管理东谈主和基金托管东谈主
应分别防守基金份额执有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如不成妥善防守，则按计划律例承
担处事。
在基金托管东谈主要求或编制半年报和年报前，基金管理东谈主应将联系贵府送交基金托管东谈主，
不得无故断绝或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和齐全性。
七、争议惩办阵势
因本条约产生或与之计划的争议，两边当事东谈主应通过协商、统一惩办，协商、统一不成
惩办的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，仲裁方位为北京市，按
照中国国外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事
东谈主均有抵制力，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自接续赤诚、用功、
尽责地履行基金合同和本托管条约规则的义务，转变基金份额执有东谈主的正当权益。
本条约受中国法律统率。
八、托管条约的修改与拆开
（一）托管条约的变更顺次
本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与
基金合同的规则有任何打破。基金托管条约的变更报中国证监会核准后胜利。
（二）基金托管条约拆开出现的情形
国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）
第二十四节 对基金份额执有东谈主的服务
基金管理东谈主承诺为基金份额执有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金
管理东谈主根据基金份额执有东谈主的需要和市集的变化，有权加多、修改这些服务边幅。
（一）客户服务专线
（二）客户投诉及建议受理服务
投资东谈主不错通过电话、信函、电邮、传真等阵势提议接头、建议、投诉等需求，基金
管理东谈主将尽快给予回复，并在处理程度中随时给予追踪反馈。
（三）短信教导发送服务
投资东谈主不错通过拨打基金管理东谈主客户服务电话、网站恳求订制（退订）免费的手机短
信资讯。基金管理东谈主按时或不按时向投资东谈主发送短信资讯。
（四）电子邮件电子刊物发送服务
投资东谈主不错通过拨打基金管理东谈主客户服务电话、网站恳求订制（退订）免费的电子邮
件资讯。基金管理东谈主按时或不按时向投资东谈主发送电子资讯。
（五）计划基金管理东谈主
，021-31089000
邮编：200082
（六）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法默契的内容，请通过上述阵势计划基金
管理东谈主。请确保投资前，您/贵机构已经全面默契了本招募说明书
第二十五节 其他应表示的事项
国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）
公告称号 表示媒介 日历
国泰基金管理有限公司高档管理东谈主员变更公告 《中国证券报》 2024/3/27
第二十六节 招募说明书的存放及查阅阵势
一、招募说明书的存放方位
本招募说明书存放在基金管理东谈主的办公场合，并刊登在基金管理东谈主网站上。
二、招募说明书的查阅阵势
投资者可在办公时分免费查阅本基金的招募说明书，也可按工本费购买本招募说明书的
复印件，但应以本基金招募说明书的原来为准。
第二十七节 备查文献
备查文献等文本存放在基金管理东谈主的办公场合和营业场合，在办公时天职可供免费查
阅。
一、金鼎证券投资基金基金份额执有东谈主大会决议公告
二、中国证监会《对于核准金鼎证券投资基金基金份额执有东谈主大会决议的批复》（证监
基金字200788 号）
三、《国泰金鼎价值精选混杂型证券基金基金合同》
四、《国泰金鼎价值精选混杂型证券基金托管条约》
五、法律意见书
六、基金管理东谈主业务阅历批件、营业牌照
七、基金托管东谈主业务阅历批件、营业牌照
八、中国证监会要求的其他文献
国泰基金管理有限公司
二零二五年二月七日
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