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　　【导读】进行证券投资未预先讲述，有基金从业东说念主员遭处罚

　　中国基金报记者 若晖

　　又有基金从业东说念主员违法被罚！

　　近日，上海证监局公布一项行政处罚决定。某基金从业东说念主员使用他东说念主证券账户进行证券投资，但预先未向所任职基金措置公司讲述，被处以三万元罚金。

　　根据《基金法》章程，公开召募基金的基金措置东说念主的董事、监事、高档措置东说念主员和其他从业东说念主员，其本东说念主、妃耦、横暴关系东说念主进行证券投资，应当预先向基金措置东说念主讲述，并不得与基金份额捏有东说念主发生利益冲破。

　　业内东说念主士暗示，基金从业东说念主员应当加强法律法例学习，种植合规意志，阻绝违警违法行为。

　　有基金从业东说念主员遭到处罚

　　近日，上海证监局通报处罚了别称从业东说念主员的违法行为，给以警示。

　　据上海证监局通报，当事东说念主名为夏某婕，女，199X年X月降生，住址为上海市浦东新区。

　　依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）的相关章程，上海证监局对夏某婕当作基金从业东说念主员未按章程讲述投资的违警行为进行了立案走访，照章向当事东说念主奉告了作出行政处罚的事实、原理、依据及当事东说念主照章享有的职权。当事东说念主未建议述说、狡辩观点。本案现已走访、办理闭幕。

　　经查明，夏某婕存在以下违警事实：

　　夏某婕于201X年X月入职某基金措置股份有限公司职责，系基金从业东说念主员。2020年3月至2024年4月时辰，夏某婕已矣使用“陈某”证券账户进行证券投资，但预先未向所任职基金措置公司讲述。

　　以上事实，有证券账户贵寓、银行账户贵寓、做事左券、相关公司轨制、相关公司情况阐发及相关东说念主员磋议笔录等凭证证明，足以认定。

　　上海证监局合计，夏某婕的上述行为违背了《基金法》第十七条第一款的章程，组成《基金法》第一百二十条第一款所述情形。

　　根据当事东说念主违警行为的事实、性质、情节与社会危害进度，依据《基金法》第一百二十条第一款章程，上海证监局决定：对夏某婕处以三万元罚金。

　　此前也有处罚前例

　　根据《基金法》第十七条第一款的章程，公开召募基金的基金措置东说念主的董事、监事、高档措置东说念主员和其他从业东说念主员，其本东说念主、妃耦、横暴关系东说念主进行证券投资，应当预先向基金措置东说念主讲述，并不得与基金份额捏有东说念主发生利益冲破。

　　《基金法》第一百二十条第一款同期章程，基金措置东说念主的董事、监事、高档措置东说念主员和其他从业东说念主员，基金托管东说念主的有益基金托管部门的高档措置东说念主员和其他从业东说念主员，未按照本法第十七条第一款章程讲述的，责令改正，处三万元以上十万元以下罚金。

　　事实上，此前也有基金从业东说念主员因违背上述章程遭到处罚。2020年8月，河南证监局败露的行政处罚决定书露馅，2010年7月至2018年6月，李博赴任于某基金措置公司，为公募基金措置东说念主的从业东说念主员。时辰进行了证券投资，但预先未向所属基金公司讲述。

　　依据《基金法》第一百二十条第一款的章程，河南证监局决定：对李博责令改正、处五万元罚金。

　　2022年9月，上海证监局败露的行政处罚决定书露馅，2018年2月至2020年10月时辰，皆某在某公募基金措置公司某部门职责，为基金从业东说念主员。任职时辰，皆某于2019年3月至2020年7月已矣并使用支属“田某”的证券账户进行证券投资，但预先未向所任职的基金措置公司讲述。

　　依据《基金法》第一百二十条第一款的章程，上海证监局决定：对皆某责令改正，并处以十万元罚金。

　　裁剪：格林

　　校对：王玥

　　制作：舰长

　　审核：木鱼

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